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【國海證券：收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施事先告知書】國海證券5月19日晚公告，公司當日收到證監(jiān)會《限制業(yè)務(wù)活動、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》。證監(jiān)會列舉國海證券六項違規(guī)行為，并擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：決定在行政監(jiān)督管理措施正式下發(fā)之日起一年內(nèi)，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停新開證券賬戶；責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在一年內(nèi)對公司開展全面內(nèi)部合規(guī)檢查，并每季度向證監(jiān)會提交檢查和整改報告等。

2017-05-19 20:44:39

【國海證券：收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施事先告知書】國海證券5月19日晚公告，公司當日收到證監(jiān)會《限制業(yè)務(wù)活動、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》。證監(jiān)會列舉國海證券六項違規(guī)行為，并擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：決定在行政監(jiān)督管理措施正式下發(fā)之日起一年內(nèi)，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停新開證券賬戶；責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在一年內(nèi)對公司開展全面內(nèi)部合規(guī)檢查，并每季度向證監(jiān)會提交檢查和整改報告等。

責編 劉小英

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