國海證券19日晚間公告，公司收到證監(jiān)會(huì)《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書》。證監(jiān)會(huì)決定，在行政監(jiān)督管理措施正式下發(fā)之日起一年內(nèi)，暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件，暫停資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案，暫停新開證券賬戶；責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，在一年內(nèi)對公司開展全面內(nèi)部合規(guī)檢查，并每季度向證監(jiān)會(huì)提交檢查和整改報(bào)告；責(zé)令處分存在代簽名、代蓋章、代管資產(chǎn)管理產(chǎn)品等行為的王者旻、鄧衛(wèi)中、陳嘉斌、耿聰?shù)扔嘘P(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果。同時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制狀況進(jìn)行審計(jì)，并提交審計(jì)報(bào)告。

此外，證監(jiān)會(huì)擬認(rèn)定郭亮為不適當(dāng)人選，在決定書下達(dá)之日起8年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)；擬撤銷分管相關(guān)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員胡德忠、燕文波的證券公司高級(jí)管理人員任職資格；擬對公司歷任合規(guī)總監(jiān)李慧、劉俊紅、付春明予以公開譴責(zé)；擬對姚芳采取監(jiān)管談話措施。

公司同日公告，公司第一大股東廣西投資集團(tuán)有限公司將按照原增持計(jì)劃，在原實(shí)施期限內(nèi)增持國海證券股份至國海證券總股本的2%；并計(jì)劃在二級(jí)市場進(jìn)一步增持不超過總股本2%的國海證券股份，全部累計(jì)增持股份不超過國海證券總股本的4%，實(shí)施期限為自2017年5月19日起的12個(gè)月內(nèi)，增持不設(shè)定價(jià)格區(qū)間。

來源：中國證券網(wǎng)

原標(biāo)題：國海證券：收到行政監(jiān)管措施事先告知書 大股東擬進(jìn)一步增持