中信證券、海通證券、國信證券、國信期貨因此前違規(guī)向司度（上海）貿(mào)易有限公司提供融資融券業(yè)務，分別被證監(jiān)會罰款3.08億元、255萬元、1.04億元、54萬元，并沒收違法所得。  

2015年股市大跌期間，司度公司的賬戶因具有異常交易行為特征，被深交所限制交易。

中信證券表示，公司收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書，2015年公司在融資融券業(yè)務開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”規(guī)定之嫌，證監(jiān)會責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣61655849.78元，并處人民幣308279248.90元罰款。

中信證券在公告中披露的違規(guī)細節(jié)顯示：

2011年2月23日，司度（上海）貿(mào)易有限公司（以下簡稱“司度”）在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資 融券業(yè)務客戶征信授信實施細則》（2010年3月發(fā)布，沿用至2013年3月25日，以下 簡稱“《實施細則》”）的規(guī)定，“在公司開戶滿半年（試點期間，開戶滿18個月）” 為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半 年的情況下，為司度提供融資融券服務，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務合同》，致使司度得以 開展融券交易?！秾嵤┘殑t》由當時中信證券信用交易管理部負責人宋成牽頭制定， 由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實施。

截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣52,886,294.80元，融券成本人民幣47,263,484.17元，凈融券收益人民幣5,622,810.63元；截至 2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣89,428,768.96元，扣除交 易所規(guī)費人民幣33,395,729.81元，凈傭金收益人民幣56,033,039.15元；共計收益人民幣61,655,849.78元。

上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告[2011]31號）第十一條“對未按照要求提供有關情況、在本公司及與本公司具有控制關系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同”所述行為。對上述行為直接負責的主管人員為笪新亞、其他直接責任人員為宋成。

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：

責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣61,655,849.78元，并處人民幣308,279,248.90元罰款；對笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。

責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得509,653.15元，并處罰款2,548,265.75元； 對左秀海、徐曉嘯、朱元灝給予警告，并分別處以10萬元罰款。

責令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得20,886,681.63元，并處104,433,408.15元罰款。

對國信期貨責令改正，給予警告，沒收違法所得180,274.23元（截至2015年11月26日收到管理費150,760.33元，已計提尚未收取的管理費29,513.90元），并處540,822.69元罰款。

中信證券表示，此事件發(fā)生以來的近兩年間，在監(jiān)管機構的指導下，公司持續(xù)完善相關內(nèi)控機制，今后公司將進一步加強日常經(jīng)營管理，依法合規(guī)地開展各項業(yè)務。中信證券、海通證券均指出，目前公司的經(jīng)營情況正常。

（本文綜合自華爾街見聞、每日經(jīng)濟新聞）