每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 陸慧婧    

每經(jīng)記者 陸慧婧  每經(jīng)編輯 肖鴻月

券商及基金管理公司合規(guī)業(yè)務(wù)正式迎來新規(guī)。

近日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)下發(fā)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），除規(guī)定包括了解客戶基本信息等八項(xiàng)基本原則之外，最重要的變化是，將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，并明確合規(guī)負(fù)責(zé)人年度薪酬收入總額，在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。

對此，基金公司督察長看法有所不一。有基金公司督察長對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，對以往的薪資待遇已很滿意，工作開展一直比較順利。但也有基金公司督察長反饋，業(yè)內(nèi)確實(shí)存在督察長薪資只與公司中層干部薪酬齊平的現(xiàn)象，新規(guī)或利于提高督察長的公司地位。

明確合規(guī)人員薪資標(biāo)準(zhǔn)

近期頒布的《管理辦法》從原則性要求，負(fù)責(zé)人薪資待遇、任職標(biāo)準(zhǔn)、問責(zé)機(jī)制等多方面重新界定資管機(jī)構(gòu)的合規(guī)業(yè)務(wù)要求。

管理辦法有兩大重要變化：

一是證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)；

第二，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級別人員的平均水平。

收到新的指導(dǎo)意見，基金公司督察長反映并不一致。華南某基金公司督察長認(rèn)為，新規(guī)對自己所在公司合規(guī)業(yè)務(wù)影響不大，以往的合規(guī)工作都是秉持上述原則，并且開展順利。自己在公司中的地位已經(jīng)很高，并沒有需要根據(jù)新規(guī)大幅改動(dòng)的地方。

不過，在北京一位督察長看來，新規(guī)還是反映了行業(yè)內(nèi)部分督察長在公司地位不高的現(xiàn)實(shí)。“盡管督察長屬于高管，但有些基金公司的督察長薪資待遇只與公司中的部門總監(jiān)相等，只相當(dāng)高管薪酬的7、8折，新規(guī)有利于提高督察長待遇水平。”

上述北京基金公司督察長同時(shí)透露，各家基金公司督察長工作開展也難易不一。早前自己讓公司投研人員簽署內(nèi)部一項(xiàng)合規(guī)管理文件，但同樣的一份文件，另一家基金公司中的督察長被總經(jīng)理以阻礙投研人員工作為由壓下，工作推進(jìn)并不順利。“新規(guī)規(guī)定合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，之后就看各家基金公司董事會(huì)如何根據(jù)新規(guī)制定合規(guī)管理目標(biāo)。”

督察長任職年限下降

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，隨著新基金公司設(shè)立，加之老基金公司督察長離職，近年來，督察長任職年限呈下降趨勢。

同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，今年以來，有包括大成基金、匯安基金、富國基金、方正富邦基金在內(nèi)的7家基金公司督察長離職。

今年2月，大成基金發(fā)布公告稱，原督察長杜鵬因個(gè)人原因離職，由公司總經(jīng)理羅登攀代為行使督察長職務(wù)。公開資料顯示，杜鵬于1993年3月起擔(dān)任大成基金督察長，2009年3月~2015年7月兼任大成國際資產(chǎn)管理有限公司董事。

今年3月，上銀基金督察長與副總經(jīng)理相互調(diào)換職務(wù)。值得注意的是，成立僅3年多時(shí)間，上銀基金已經(jīng)上任過5任督察長。第一任督察長王宏磊在上任不到兩年時(shí)間離職；第二任督察長江浩上任時(shí)間不到1年；第三任督察長曾由公司總經(jīng)理助理王素文兼任；今年3月，第四任督察長汪天光與當(dāng)時(shí)的副總史振生相互調(diào)換，史振生擔(dān)任上銀基金第五任督察長。

截至目前，基金行業(yè)內(nèi)任職超過5年的督察長僅30人，42位督察長任職時(shí)間不到兩年。記者發(fā)現(xiàn)，在督察長職務(wù)上任職時(shí)間最長的是大摩華鑫基金督察長李錦。

李錦曾就職于巨田證券有限責(zé)任公司，歷任交易管理總部綜合管理部經(jīng)理助理，總經(jīng)理辦公室主任助理，資產(chǎn)管理部理財(cái)部副經(jīng)理、經(jīng)理；2003年9月加盟巨田基金管理有限公司，歷任基金運(yùn)營部副總監(jiān)、總監(jiān)，總經(jīng)理助理兼基金運(yùn)營部總監(jiān)；2005年10月?lián)尉尢锘鸲讲扉L。2008年，巨田基金公司更名為摩根士丹利華鑫基金公司。

除了李錦之外，中郵基金督察長郭建華任職時(shí)間也超過10年。