記者 朱寶琛

日前，投服中心作為中小股東參加了山東金泰2016年年度股東大會(huì)，針對(duì)公司存在的諸多問題現(xiàn)場(chǎng)提出質(zhì)詢和建議。山東金泰非但不正視自身存在的問題，反而公開表示中小股東依法行使質(zhì)詢權(quán)、建議權(quán)干擾了股東大會(huì)的正常召開。對(duì)此，投服中心將向監(jiān)管部門報(bào)告，并根據(jù)公司違法違規(guī)情況適時(shí)采取有關(guān)措施，維護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。

投服中心表示，將依據(jù)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的《擴(kuò)大持股行權(quán)試點(diǎn)方案》的規(guī)定，對(duì)法律、法規(guī)等有明確要求，但上市公司未落實(shí)或落實(shí)不到位，從而涉嫌侵害中小投資者合法權(quán)益的事項(xiàng)持續(xù)關(guān)注，示范行使法律賦予股東的各項(xiàng)權(quán)利，保護(hù)好中小投資者的利益。

公司章程限制中小投資者權(quán)利

投服中心發(fā)現(xiàn)，山東金泰在《公司章程》第48條、第53條、第82條規(guī)定中自行對(duì)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東的提案權(quán)、董事及監(jiān)事候選人的提名權(quán)，以及對(duì)連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東自行召集和主持股東大會(huì)的權(quán)利增設(shè)270日持股期限的要求，不合理地限制了股東權(quán)利，違反了我國(guó)《公司法》第102條第2款、《上市公司章程指引》（2016年修訂）第53條、第82條以及《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（2016年修訂）第14條的規(guī)定，侵害了中小投資者的合法權(quán)益，應(yīng)屬無效。

違規(guī)減持侵害中小投資者權(quán)益

2017年3月31日，山東金泰公告持股5%以上股東北京盈澤科技投資有限公司在未預(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下，通過集中競(jìng)價(jià)交易減持公司股票，且減持股份總數(shù)超過了公司股份總數(shù)1%，造成違規(guī)減持。

投服中心發(fā)現(xiàn)，違規(guī)減持公告披露后，山東金泰的股價(jià)存在異常波動(dòng)，自3月31日的每股18.81元下降至目前每股13元左右，違規(guī)減持行為影響了市場(chǎng)交易秩序，并損害了中小投資者的合法利益。尤其是近期證監(jiān)會(huì)、交易所分別發(fā)布了上市公司股東、董監(jiān)高減持新規(guī)，投服中心建議公司盡快落實(shí)上市公司減持新規(guī)，督促股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員嚴(yán)格按照減持新規(guī)執(zhí)行，避免日后因違規(guī)減持行為受到監(jiān)管部門的處罰，造成上市公司股價(jià)異常波動(dòng)、損害中小投資者的合法權(quán)益。

關(guān)于股東違規(guī)減持的問題，相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)表示股東違規(guī)減持已事后公告，不存在任何問題。

持續(xù)發(fā)問 劍指公司合規(guī)治理

在股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，投服中心發(fā)現(xiàn)會(huì)議召開、表決程序上存在多處不合規(guī)的情況。比如董事長(zhǎng)在股東未進(jìn)行審議討論的情況下即組織股東進(jìn)行投票；5名董事及2名獨(dú)立董事未參加本次年度股東大會(huì)，公司也未在開會(huì)前期說明相關(guān)人員缺席股東大會(huì)的原因；2名獨(dú)立董事未按《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第28條的規(guī)定出席股東大會(huì)進(jìn)行述職；股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)，公司未經(jīng)股東大會(huì)推舉自行指定了兩名股東代表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)票和監(jiān)票。

投服中心表示，年度股東大會(huì)是上市公司一年一度的最重要的會(huì)議，依據(jù)《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等規(guī)定，全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)，經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。在年度股東大會(huì)上，每名獨(dú)立董事應(yīng)就過去一年的工作向股東大會(huì)作出述職報(bào)告，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說明。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。

另外，山東金泰2016年年度審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控報(bào)告均出現(xiàn)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段，披露公司內(nèi)控存在重要缺陷、本部經(jīng)營(yíng)困難、職工的薪酬和社保費(fèi)用未按時(shí)發(fā)放繳納、未按規(guī)定履行納稅義務(wù)。投服中心建議公司董事會(huì)、高級(jí)管理人員對(duì)公司治理不合規(guī)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，改善公司內(nèi)控管理。

對(duì)于投服中心提出的上述問題及建議，公司董事長(zhǎng)及其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員拒絕回答，并表示投服中心依法行使的質(zhì)詢權(quán)及建議權(quán)干擾了會(huì)議正常召開。投服中心認(rèn)為，山東金泰的諸多問題，違反了《公司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)定，相關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員漠視中小股東合法權(quán)利、存在不勤勉履職的行為，侵害了中小投資者合法權(quán)益。投服中心將持續(xù)關(guān)注相關(guān)問題進(jìn)展，及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，適時(shí)采取有關(guān)措施，維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益。