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每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 吳永久

利用了小散的貪婪與恐懼的心理，在人氣爆棚的新股和熱門概念股上，一牛散多次在漲跌停板上釋放“煙霧彈”，引小散上鉤，使其中計。

近日上交所官網(wǎng)披露了一份關(guān)于違規(guī)交易處罰的監(jiān)管函。在監(jiān)管函中，火山君注意到，一位名叫夏德勝的投資者因在多只股票的交易中，多次出現(xiàn)異常交易行為而被上交所監(jiān)管處罰，該投資者名下的所有證券賬戶將實施限制交易1個月的紀律處分。

火山君（微信號：huoshan5188）同時注意到，該投資者與此前出現(xiàn)在多家上市公司十大流通股東之一的夏德勝同名同姓，并且兩者的市場投資風(fēng)格相似，均善于炒作開板新股和熱點股。

上交所一紙令下限制交易

近日，上交所披露了《關(guān)于對夏德勝名下證券賬戶實施限制交易紀律處分的決定》 。

該監(jiān)管函指出，當事人：夏德勝，身份證號碼：33012519XXXXXXXX16。

經(jīng)查明，2016年12月19日至2017年3月7日，夏德勝名下證券賬戶在宏輝果蔬、四通股份、君正集團、數(shù)據(jù)港等股票的交易中，多次出現(xiàn)以漲跌幅限制價格頻繁、大量申報又頻繁撤銷申報的異常交易行為，嚴重擾亂了證券市場的正常交易秩序。為此，上海證券交易所對夏德勝名下證券賬戶采取過書面警示、盤中暫停賬戶當日交易等自律監(jiān)管措施，并要求其提交證券交易合規(guī)承諾書。2017年3月8日，夏德勝簽署了證券交易合規(guī)承諾書。2017年5月31日，夏德勝名下證券賬戶在壽仙谷股票的交易中，再次出現(xiàn)了以漲幅限制價格頻繁、大量申報又撤銷申報的異常交易行為，違規(guī)性質(zhì)較為惡劣。

夏德勝的上述交易行為屬于《上海證券交易所交易規(guī)則》第6.1條和《上海證券交易所證券異常交易實時監(jiān)控細則》第八條相關(guān)條款所述的異常交易行為，經(jīng)交易所紀律處分委員會審核，決定對夏德勝名下的相關(guān)證券賬戶實施限制交易1個月的紀律處分，即自2017年6月20日至2017年7月19日不得買入和賣出在上交所掛牌交易的所有證券。

火山君了解到，之前有私募人士表示，漲跌幅限制價格大量申報、頻繁申報并頻繁撤銷申報等其實都屬于操縱股價的一種行為，像在漲幅限制價格大量申報會誘使不明真相的普通投資者跟風(fēng)買進，之后機構(gòu)或者游資分單撤銷就可以達到誘多的目的。同樣地，在跌幅限制價格大量申報會使很多投資者產(chǎn)生恐慌心理繼而割肉賣出，之后再分單撤銷也就能達到誘空的目的。

熱衷炒作開板新股

火山君了解到，從監(jiān)管函披露的身份證看，夏德勝戶籍為浙江省杭州市余杭縣。

該監(jiān)管函同時指出的宏輝果蔬、四通股份、君正集團、數(shù)據(jù)港等4只股票在去年四季度到今年一季度之間均有較大漲幅。其中，宏輝果蔬在去年12月份是當時市場開板新股中的妖股，各路游資都大肆炒作。 四通股份在今天2月份，君正集團在今年二三月份是當時市場熱點。尤其值得一提的是，數(shù)據(jù)港在今年三月開板后，還連續(xù)多個漲停，成為開板新股炒作的龍頭。

而在5月31日，夏德勝炒作壽仙谷。該股此前連續(xù)四天漲停，是妖股人氣風(fēng)向標，從當天走勢看，上午以漲停開盤，直到10：55開板。夏德勝當天以漲停板價格頻繁、大量申報又撤銷申報，是一種典型的漲停板敢死隊操作風(fēng)格。

火山君注意到，本次被限制交易的投資者夏德勝，與多家上市公司前十大流通股東夏德勝同名同姓，兩者是否為同一人尚未被證實。

此前，同名同姓的夏德勝多次出現(xiàn)在多家上市公司的十大流通股東名單內(nèi)，其中在2011年四季度成為青青稞酒第七大流通股東，2012年三季度成為蒙草抗旱第六大流通股東，2015年三季度成為金盾股份第三大流通股東，2016年一季度為華鈺礦業(yè)第一大流通股東，2016年一季度出現(xiàn)在光華科技第三大流通股東中，2016年三季度成為振華股份第三大流通股東，2016年四季度為海天精工第二大流通股東。

仔細分析上述操作的個股，可以看出，同名同姓的的夏德勝十分擅長做開板新股和熱點股、強勢股。

2011年12月22日，青青稞酒上市，在7個交易日到12月31日內(nèi)，夏德勝就進入公司十大流通股東中；2012年9月27日蒙草抗旱上市，在27日和28日兩個交易日其就進入公司十大流通股東中。在近兩年的開板新股中，2016年3月29日華鈺礦業(yè)開板，在29、30、31三個交易日內(nèi)進入公司十大流通股東；2016年9月30日振華股份打開漲停，當天夏德勝就打板進入十大流通股東； 海德精工在去年二季度也是剛開板幾天，其就進入公司股東榜中。 而在金盾股份和光華科技兩只股票中，夏德勝在進入股東榜的當季度公司都是市場的強勢股和熱點題材股。