每經(jīng)編輯 張祎    

每經(jīng)記者 張祎 每經(jīng)編輯 曾艷艷

6月23日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）監(jiān)事長鄧映翎來到四川成都，出席“新三板”企業(yè)規(guī)范發(fā)展與融資實務(wù)培訓(xùn)會。鄧映翎在會上表示，“穩(wěn)中求進(jìn)”是當(dāng)前工作的總基調(diào)和基本方法，新三板將深入推進(jìn)依法從嚴(yán)全面監(jiān)管，切實履行一線監(jiān)管職責(zé)，積極引導(dǎo)市場主體規(guī)范運(yùn)作。

從鄧映翎現(xiàn)場講話中，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者還獲悉，為提高新三板董秘執(zhí)業(yè)水平，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)專門編制了附帶標(biāo)準(zhǔn)答案的2000道相關(guān)題目，接下來將上傳至股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)供掛牌公司董秘學(xué)習(xí)掌握。這將是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次發(fā)布董秘資格考試標(biāo)準(zhǔn)題庫。

部分公司不規(guī)范情況有所改善

本次培訓(xùn)會由四川省發(fā)展和改革委員會、中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局主辦，吸引了包括掛牌和擬掛牌公司、券商、中介機(jī)構(gòu)、投資及金融機(jī)構(gòu)等近500家單位參會。

數(shù)據(jù)顯示，截至6月15日，新三板掛牌公司總數(shù)達(dá)11301家，其中四川地區(qū)有320家，掛牌企業(yè)數(shù)量位居西部第一。“全省掛牌企業(yè)數(shù)量在快速增長的同時，發(fā)展情況卻參差不齊。”四川“新三板”企業(yè)之家相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，部分掛牌企業(yè)還不能適應(yīng)“新三板”規(guī)范發(fā)展的要求，在信息披露、內(nèi)部控制等合規(guī)發(fā)展方面還存在不足。

合規(guī)性有待進(jìn)一步提高，并不單單是四川地區(qū)掛牌公司的問題。鄧映翎在發(fā)表致辭時指出，有些公司雖然已經(jīng)在新三板掛牌，但是規(guī)范意識不強(qiáng)，出現(xiàn)這樣或者那樣的問題，如果長期發(fā)展下去，會影響整個新三板的發(fā)展。鄧映翎稱，從去年到今年，大概有130家掛牌公司因為違規(guī)受到了處分，雖然只占整個市場數(shù)量的1%，但是這個現(xiàn)象值得重視。他提到，去年以來，在加強(qiáng)培訓(xùn)，特別是證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對掛牌公司和主辦券商強(qiáng)化監(jiān)管之后，一些新三板公司不規(guī)范的情況已有所改善。

在談到企業(yè)規(guī)范發(fā)展的好處時，鄧映翎稱，從到A股上市的新三板公司情況看，經(jīng)過券商培訓(xùn)和規(guī)范過的公眾公司，不但過會率更高、發(fā)展情況好，而且投資者愿意給規(guī)范發(fā)展的企業(yè)更高的溢價。

企業(yè)治理失范致年報難產(chǎn)

就在上述培訓(xùn)會召開當(dāng)日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)重拳出擊，一口氣對480家未按時披露2016年年報的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

“公司披露不出來年報怎么辦，只有摘牌。”關(guān)于年報延期問題，鄧映翎在培訓(xùn)會上也做了重點分析和強(qiáng)調(diào)，表示目前還有多家公司沒有披露年報，主要原因與企業(yè)違規(guī)擔(dān)保、董事長股權(quán)被質(zhì)押或被司法凍結(jié)、相關(guān)人員挪用資金資產(chǎn)、董秘辭職交接不暢等問題有關(guān)。

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在監(jiān)管通告中指出，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等規(guī)定履行信息披露義務(wù)，完善治理公司，誠實守信，規(guī)范運(yùn)作。被處罰的掛牌公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步健全內(nèi)控制度，提高全員合規(guī)意識和風(fēng)險意識，在信息披露和公司治理中遵守相關(guān)法律法規(guī)和市場規(guī)則。

鄧映翎表示，現(xiàn)在新三板公司數(shù)量已經(jīng)過萬，現(xiàn)在主要的任務(wù)是以規(guī)范發(fā)展提高質(zhì)量為主。他指出，現(xiàn)在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商也有非常嚴(yán)格的監(jiān)管，要求主辦券商發(fā)揮好防范違規(guī)的功能，重視督導(dǎo)及服務(wù)質(zhì)量。

董秘資格考試將有題庫

作為掛牌公司與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、主辦券商的指定聯(lián)絡(luò)人，董秘在保障公司規(guī)范化運(yùn)作等事宜上起著重要作用。

據(jù)鄧映翎介紹，今年上半年，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)舉辦了三期董秘資格考試，極大地提高了董秘的執(zhí)業(yè)水平?？荚嚱Y(jié)束后，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對考試情況進(jìn)行調(diào)研，發(fā)現(xiàn)董秘們參加各類社會培訓(xùn)過程中，有押題、猜題等問題的存在，不利于董秘全面掌握相關(guān)知識。

鄧映翎透露，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)組織券商、會計師、律師等相關(guān)人員，設(shè)計了2000道與董秘資格考試相關(guān)的題目，涵蓋單選、多選、判斷等題型，并附帶標(biāo)準(zhǔn)答案。接下來，這些題目將被上傳至股轉(zhuǎn)系統(tǒng)網(wǎng)站，供董秘學(xué)習(xí)掌握?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，這將是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次發(fā)布董秘資格考試標(biāo)準(zhǔn)題庫。

最后，鄧映翎強(qiáng)調(diào)，“穩(wěn)中求進(jìn)”是當(dāng)前工作的總基調(diào)，同時也是做好當(dāng)前工作的基本方法，新三板將在深入進(jìn)行依法全面監(jiān)管的基礎(chǔ)上，切實履行一線監(jiān)管的職責(zé)，積極引導(dǎo)市場主體規(guī)范性。