據(jù)不完全統(tǒng)計，從今年年初至今，A股上市公司“出事”的高管已經(jīng)有11人，而且這些人年紀(jì)都超過50歲，可謂全是“50后”。這些被外界稱之為是“金領(lǐng)”的上市公司高管因何“出事”？這些高管在“出事”前曾在上市公司擔(dān)任何職？年薪又是多少？日前，證券時報記者依據(jù)公開信息進(jìn)行了梳理和統(tǒng)計。

年初以來“出事”高管已有11人

今年2月，宋偉杰剛剛由現(xiàn)代投資(000900)董事長調(diào)任湖南省水運(yùn)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長?；蛟S就連宋偉杰也沒有想到，自己這么快就會“東窗事發(fā)”。7月5日，湖南省紀(jì)委網(wǎng)站發(fā)布消息，湖南省水運(yùn)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長宋偉杰涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織審查。

宋偉杰出生于1966年2月出生，擁有在職經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，是研究員級高級經(jīng)濟(jì)師。從2001年至2017年2月，宋偉杰一直擔(dān)任上市公司現(xiàn)代投資的董事長。2017年2月，宋偉杰卸任現(xiàn)代投資董事長，調(diào)任湖南省水運(yùn)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司黨委書記、董事長。而這場變動，似乎也成了宋偉杰未來命運(yùn)變化的開端。

公開資料顯示，2013年10月，湖南省水運(yùn)建設(shè)投資集團(tuán)有限公司以湖南湘江航運(yùn)建設(shè)開發(fā)有限公司為基礎(chǔ)注冊成立，是湖南省人民政府直屬國有獨(dú)資大型企業(yè)，由省湖南省人民政府授權(quán)省交通運(yùn)輸廳履行出資人職責(zé)。宋偉杰此番調(diào)任，一度被外界看成是其職業(yè)生涯又上一步。

由于宋偉杰在今年2月份之前的身份一直是上市公司的董事長，所以在其“出事”的消息傳出后，也吸引了資本市場的關(guān)注。事實(shí)上就在宋偉杰被宣布“涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織審查”的前兩天，另一家上市公司中金環(huán)境（300145）在7月3日晚公告，公司董事、副董事長錢盤生被檢察機(jī)關(guān)立案偵查并經(jīng)無錫市人大決定許可采取刑事強(qiáng)制措施，無法履行董事職責(zé)。

7月7日，鄭煤機(jī)（601717）也公告稱，收到《洛陽市澗西區(qū)人民檢察院立案決定書》，決定對公司財務(wù)總監(jiān)郭德生涉嫌貪污犯罪一案立案偵查。

至此，短短的5天時間里，已經(jīng)有3位上市公司的原任高管或是現(xiàn)任高管被披露出事。

據(jù)不完全統(tǒng)計，2017年年初至今，A股上市公司中“出事”的董監(jiān)高人員至少已經(jīng)有11位，除了上述三人之外還有：

日照港（600017）的孔憲雷；

同力水泥（000885）的張偉；

錦龍股份（000712）的楊志茂；

潞安環(huán)能（601699）的呂傳田；

松芝股份（002454）的陳福泉；

華北制藥（600812）的郭周克；

聚龍股份（300202）的柳長慶；

贛能股份（000899）的吳紀(jì)也。

上市公司原任、現(xiàn)任董事長各3人

據(jù)e公司記者統(tǒng)計，在11位“出事”的上市公司董監(jiān)高人員當(dāng)中，原任和現(xiàn)任上市公司董事各占3位。出事的3位原任董事長分別是錦龍股份原董事長、原法定代表人楊志茂，現(xiàn)代投資原董事長宋偉杰，華北制藥原董事長郭周克。出事的3位現(xiàn)任董事長分別是松芝股份董事長陳福泉，聚龍股份董事長柳長慶，同力水泥董事長張偉。

除了上述6人之外，其他5人出事前也在上市公司擔(dān)任要職：錢盤生是中金環(huán)境的董事、副董事長；吳紀(jì)是贛能股份副總經(jīng)理，贛能豐城二期發(fā)電廠總經(jīng)理、黨委副書記，豐城三期擴(kuò)建工程項目副總指揮；呂傳田是潞安環(huán)能監(jiān)事；孔憲雷是日照港的監(jiān)事會主席；郭德生是鄭煤機(jī)的財務(wù)總監(jiān)。

11位“出事”的上市公司董監(jiān)高人員均為男性，且年齡均在50歲或50歲以上。其中，陳福泉和錢盤生均是50歲，在11人當(dāng)中年齡最小。年齡最長者為柳長慶，生于1952年，今年已經(jīng)65歲。此外，郭周克出生于1958年，也即將年滿60歲。

涉事上市公司人員名單

公開信息顯示，11人當(dāng)中，有6人學(xué)歷可查。其中，宋偉杰和郭周克均是博士學(xué)歷；柳長慶和錢盤生為本科學(xué)歷；張偉和陳福泉為大專學(xué)歷。

相關(guān)上市公司的2016年年報顯示，有7人在其任職的上市公司領(lǐng)取薪酬。其中，楊志茂的薪酬最高，為140萬元；張偉的薪酬為67萬元；郭德生和宋偉杰的2016年年薪分別是59.01萬元和52萬元；吳紀(jì)、柳長慶、錢盤生在2016年從上市公司領(lǐng)取的薪酬分別是44.89萬元、40.23萬元和40萬元。

6人嚴(yán)重違紀(jì)或違紀(jì)

公開消息顯示，宋偉杰是因為“涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織審查”。但是在11位“出事”的董監(jiān)高人員當(dāng)中，宋偉杰并不是唯一一位因為嚴(yán)重違紀(jì)或違紀(jì)而落馬的上市公司董監(jiān)高人員。

今年2月9日，華北制藥（600812）收到公司董事長郭周克的書面辭職報告。公開資料顯示，郭周克出生于1958年9月，博士學(xué)歷，正高級工程師。2016年12月，郭周克剛剛被選舉成為華北制藥的董事長。從擔(dān)任華北制藥董事長至辭職，僅僅只有兩個月的時間，因此郭周克的辭職自然會引發(fā)外界的關(guān)注，畢竟在短期內(nèi)頻繁更換董事長并不利于上市公司的發(fā)展。

不過，隨著河北省紀(jì)委監(jiān)察廳網(wǎng)站在2月23日發(fā)出了“冀中能源集團(tuán)有限責(zé)任公司原副董事長，華北制藥集團(tuán)原董事長、黨委書記郭周克涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正在接受組織調(diào)查”消息，人們才突然間恍然大悟，原來郭周克的辭職是事出有因，并非一起簡單的、正常的人事變動。

今年3月，日照市紀(jì)委監(jiān)察局網(wǎng)站披露了多起日照港集團(tuán)高管涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，正在接受組織調(diào)查的消息，其中有兩條消息與上市公司有關(guān)：3月8日，日照市紀(jì)委監(jiān)察局網(wǎng)站披露，日照港集團(tuán)黨委委員、副董事長、副總經(jīng)理孔憲雷涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織審查。5月31日，日照市紀(jì)委監(jiān)察局網(wǎng)站再度宣布，孔憲雷因嚴(yán)重違紀(jì)被開除黨籍開除公職。

值得一提的是，孔憲雷除了是日照港集團(tuán)的黨委委員、副董事長、副總經(jīng)理之外，還是上市公司日照港（600017）的監(jiān)事會主席。

3月23日，日照市紀(jì)委監(jiān)察局網(wǎng)站發(fā)布消息稱，日照市紀(jì)委對日照港集團(tuán)原財務(wù)預(yù)算部部長呂傳田等人嚴(yán)重違紀(jì)問題立案審查，均給予開除黨籍處分，解除其勞動合同；將其涉嫌犯罪問題及線索移送司法機(jī)關(guān)依法處理。在這幾人當(dāng)中，呂傳田系上市公司潞安環(huán)能（601699）的股東日照港集團(tuán)派出監(jiān)事。鑒于呂傳田因為嚴(yán)重違紀(jì)問題被立案審查，所以潞安環(huán)能在得知消息之后第一時間暫停呂傳田行使監(jiān)管職權(quán)。

河南省上市公司同力水泥（000885）因為在今年上半年股價大幅異動，而一度被稱為“第一妖股”。3月30日晚，同力水泥的一紙公告再度吸引了外界的關(guān)注。當(dāng)天，同力水泥稱，接上級通知，公司黨委書記、董事長張偉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，目前正接受組織審查。此前，同力水泥曾公告稱，2016年7月12日接控股股東投資集團(tuán)紀(jì)檢部門通知，公司董事兼總經(jīng)理尚達(dá)平被實(shí)施“兩規(guī)”措施。

除了上述5人之外，贛能股份(000899)曾在今年1月25日晚間公告，公司副總經(jīng)理，贛能豐城二期發(fā)電廠總經(jīng)理、黨委副書記，豐城三期擴(kuò)建工程項目副總指揮吳紀(jì)因違紀(jì)已被江西省有關(guān)紀(jì)檢機(jī)關(guān)立案調(diào)查。

3人因行賄和貪污而落馬

2016年9月13日，全國人大常委會確定由遼寧省選舉的45名全國人大代表因拉票賄選而當(dāng)選無效，這其中12人與資本市場有關(guān)聯(lián)。一時之間，輿論嘩然。這些賄選的人大代表日后日否會被追究刑事責(zé)任也備受關(guān)注。

今年3月30日晚，遼寧上市公司聚龍股份(300202)發(fā)布公告稱，公司董事長柳長慶犯破壞選舉罪，判處有期徒刑九個月。另外，柳長慶辭去聚龍股份董事長一職。據(jù)悉，柳長慶在遼寧省第十二屆人民代表大會會議召開前和會議期間，以賄賂財物的方式取得部分省人大代表投票，獲得當(dāng)選第十二屆全國人民代表大會代表資格。柳長慶辭職之后，聚龍股份副董事長、總經(jīng)理、控股股東柳永詮接任董事長，柳永詮系柳長慶之子。

柳長慶是因為賄選落馬，而錦龍股份原法人代表、董事長楊志茂則是因為涉嫌單位行賄而出事。 錦龍股份于2017年2月14日收到廣西壯族自治區(qū)人民檢察院南寧鐵路運(yùn)輸分院發(fā)出的《案件偵查終結(jié)移送審查起訴告知書》，廣西壯族自治區(qū)人民檢察院南寧鐵路運(yùn)輸分院對錦龍股份涉嫌單位行賄一案已偵查終結(jié)，擬移送南寧鐵路運(yùn)輸檢察院審查起訴。

同日，錦龍股份收到南寧鐵路運(yùn)輸檢察院發(fā)出的《審查起訴階段委托辯護(hù)人/申請法律援助告知書》稱：南寧鐵路運(yùn)輸檢察院對錦龍股份、楊志茂涉嫌單位行賄一案已經(jīng)收到該院反貪污賄賂局移送審查起訴的材料，并告知本公司有權(quán)委托辯護(hù)人。

作為財務(wù)總監(jiān)，郭德生執(zhí)掌著鄭煤機(jī)（601717）的財務(wù)大權(quán)。然而就是這位上市公司的財務(wù)總監(jiān)，卻最終因為涉嫌貪污犯罪而翻船。7月7日，鄭煤機(jī)公告稱，公司收到《洛陽市澗西區(qū)人民檢察院立案決定書》（洛澗檢反貪立〔2017〕14 號），主要內(nèi)容為：根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百零七條、第一百一十條的規(guī)定，決定對公司財務(wù)總監(jiān)郭德生先生涉嫌貪污犯罪一案立案偵查。

在11位出事的上市公司董監(jiān)高人員當(dāng)中，中金環(huán)境（300145）董事、副董事長錢盤生僅被披露是“被檢察機(jī)關(guān)立案偵查并經(jīng)無錫市人民代表大會常務(wù)委員會決定許可采取刑事強(qiáng)制措施”，至于具體體的涉案原因還沒有明確的說法。

1人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪被刑拘

值得一提的是，在11位上市公司董監(jiān)高人員當(dāng)中，松芝股份的董事長陳福泉是唯一一位因為涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪被刑事拘留而被刑事拘留的人。同時，陳福泉也是今年年初以來，首個因內(nèi)幕交易而被刑拘的上市公司董事長，之前上市公司董事長因為同樣原因而被刑拘者并不多見。

6月15日，松芝股份突然發(fā)布公告稱，董事會于近日收到上海市公安機(jī)關(guān)的口頭通知，董事長陳福泉因涉嫌內(nèi)幕交易被上海市公安局經(jīng)偵總隊刑事拘留，案件尚待公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步調(diào)查。截至目前，公司尚未收到公安機(jī)關(guān)相關(guān)書面文件。

一位市場人士認(rèn)為，本次陳福泉被刑拘或與其去年被證監(jiān)會立案調(diào)查有關(guān)。2016年10月，陳福泉曾經(jīng)通知松芝股份，其于2016年10月19日收到中國證監(jiān)會出具《中國證監(jiān)會調(diào)查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。不過至今為止，證監(jiān)會還未公布調(diào)查結(jié)果。

而在陳福泉被證監(jiān)會立案調(diào)查之前的2015年7月的時候，松芝股份的控股股東陳福成曾因為在2014年5月27日至2015年5月22日期間賣出松芝股份股份達(dá)到5%時，沒有及時向中國證監(jiān)會和深交所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，在履行報告和披露義務(wù)前沒有停止賣出松芝股份，而被證監(jiān)會立案調(diào)查。

“不排除是證監(jiān)會在對陳福泉立案調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)了比較嚴(yán)重的違法事實(shí)，所以才會將案件移交給公安機(jī)關(guān)。相較以判處罰金、市場禁入等為主要手段的行政處罰而言，顯然是移送公安機(jī)關(guān)并進(jìn)行刑事拘留更為嚴(yán)重。”前述市場士向e公司記者表示，公安機(jī)關(guān)應(yīng)該是已經(jīng)掌握了確鑿的證據(jù)，所以才會以涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪為由對陳福泉進(jìn)行刑事拘留。在條件成熟之后，證監(jiān)會很可能會對陳福泉涉及的案情進(jìn)行披露。

據(jù)廣東奔犇律師事務(wù)所的劉國華律師介紹，根據(jù)相關(guān)法律，內(nèi)幕交易等情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。“至于陳福泉最終是否需要承擔(dān)刑事責(zé)任，承擔(dān)什么刑事責(zé)任，仍然有待法院最終判決。”劉國華律師認(rèn)為。

分析：董監(jiān)高人員出事對上市公司影響幾何

一個值得注意的現(xiàn)象是，在相關(guān)上市公司披露董監(jiān)高人員“出事”的信息時，往往會做出“目前公司生產(chǎn)經(jīng)營活動正常”的表態(tài)。那么上市公司董監(jiān)高人員因為涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，接受組織調(diào)查；因為內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪被刑事拘留；因為賄選或是集體行賄等原因而受到相關(guān)方面的處理，是否真的對上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動沒有影響呢？

對此，武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新在接受e公司記者采訪時表示，董事長也分兩類：一類是管事的，一類是不管事的。但無論哪一類，一旦出事，或多或少都會給所在上市公司公司帶來影響。如果管事的董事長倒下了，當(dāng)然對公司很不利；如果董事長不管事，即便他倒了，雖不會對公司有直接影響，但也會壞了公司名聲及形象。

不過，董登新認(rèn)為，相形之下，以總經(jīng)理為代表的管理層一旦出事，對公司的影響或許會更大。此外，對于類似松芝股份這種董事長級別的內(nèi)幕交易案的出現(xiàn)，董登新評價道：“要么是僥幸心理作怪，要么是知法犯法。”

針對此現(xiàn)象，知名財經(jīng)評論員皮海洲也曾發(fā)表評論稱，上市公司高管必須“知法”，如果上市公司高管都不“知法”，這將是一件非?？膳碌氖虑椤Ｗ鳛橐话愕姆巧鲜泄緛碚f，因為不是公眾公司，即便高管不知法，其負(fù)面影響終究有限，但上市公司作為公眾公司，如果高管不知法，其帶來的負(fù)面影響將不可低估。

此外，皮海洲還表示，上市公司高管不知法會給公司發(fā)展帶來巨大隱患，甚至帶來災(zāi)難。如違法經(jīng)營，這將會讓公司承擔(dān)不必要的損失；或者高管掏空上市公司，這將讓公司發(fā)展陷入困境?；蛘咭驗檫`法行為，高管被抓，這同樣會給公司發(fā)展帶來負(fù)面影響。而作為股市里的投資者來說，更會因為這些問題的出現(xiàn)而蒙受公司股票價格下挫帶來的損失。

來源：證券時報旗下e公司官微（微信號：lianhuacaijing）

記者：張楊 孫憲超