【7月已有5地16家私募被處罰 有私募因投資者適當(dāng)性等問題被罰】近期有一家名叫“廣東中大創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司”的私募，因?yàn)楫a(chǎn)品沒備案、向非合格投資者募資、沒有做問卷調(diào)查等違規(guī)問題，被廣東證監(jiān)局出具行政處罰決定書，責(zé)令改正、予以警告，并總共罰款7萬元。這次相比之前的十幾家私募要求整改，處罰更加厲害！據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，7月以來，已經(jīng)有吉林、廈門、河北、廣東、安徽等5個(gè)地區(qū)的證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的16家私募基金公司采取監(jiān)管措施，或是進(jìn)行行政處罰，或是責(zé)令改正。主要包括產(chǎn)品備案登記、向合格投資者募集等基本要求，也包括產(chǎn)品托管、信息披露、內(nèi)部控制、防范利益輸送等，還有對(duì)投資者做問卷調(diào)查、產(chǎn)品做風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等適當(dāng)性管理問題。（中國(guó)基金報(bào)）