每經(jīng)編輯 楊建    

每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”“其中操作最好的賬戶本金翻了近三倍”，這是一家私募的宣傳語(yǔ)，如此片面地宣傳自己的過往業(yè)績(jī)，自然逃不過監(jiān)管層的眼睛。吉林證監(jiān)局在2017年上半年私募專項(xiàng)檢查中，就對(duì)使用上述宣傳語(yǔ)的私募公司睿信榮達(dá)進(jìn)行了查處，并責(zé)令整改。而睿信榮達(dá)被檢查出7個(gè)問題，其中最奇葩的就是該私募的投資經(jīng)理竟然沒有基金從業(yè)資格；此外，公司為其基金產(chǎn)品聘請(qǐng)的投資顧問竟是自然人。

投資經(jīng)理無基金從業(yè)資格

吉林證監(jiān)局在7月12日公布了6家私募存在的問題，在7月14日還列舉了睿信榮達(dá)這家私募出現(xiàn)的7個(gè)問題。其中的第一個(gè)問題就是公司投資經(jīng)理王作循居然沒有取得基金從業(yè)資格。

7月23日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，睿信榮達(dá)官網(wǎng)上的該私募投資部門對(duì)外招聘投資經(jīng)理的廣告顯示，職位資格要求重點(diǎn)院校畢業(yè)，碩士及以上學(xué)歷，2年以上二級(jí)市場(chǎng)投資研究經(jīng)驗(yàn)。整個(gè)招聘廣告中都沒有看到對(duì)投資經(jīng)理的基金從業(yè)資格有何要求。

兩相對(duì)應(yīng)的是，睿信榮達(dá)招聘證券市場(chǎng)部經(jīng)理卻突出了基金從業(yè)資格的要求，其應(yīng)聘資格首先是要求具有基金從業(yè)資格、證券從業(yè)資格或銀行從業(yè)資格者優(yōu)先，其次才要求具有私募、公募基金、銀行、證券等相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)2年以上者優(yōu)先。

據(jù)了解，睿信榮達(dá)在2016年7月完成了首只混合型基金產(chǎn)品的備案，此外睿信榮達(dá)作為吉林省首家期貨型基金管理人，于2016年9月發(fā)行管理了首只純期貨型基金產(chǎn)品——致羚羊1號(hào)私募投資基金。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，睿信榮達(dá)公司高管都具備基金從業(yè)資格，而作為私募公司旗下產(chǎn)品資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的核心——投資經(jīng)理卻不具有從業(yè)資格，這顯然說不過去。對(duì)此，北京煒衡（成都）律師事務(wù)所張強(qiáng)告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，對(duì)于做證券類的私募公司高管以及投資經(jīng)理、風(fēng)控等管理層必須具有基金從業(yè)資格。而吉林證監(jiān)局也責(zé)令睿信榮達(dá)改正，要求于2017年7月28日前，向吉林證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，并明確要求從事基金產(chǎn)品具體投資運(yùn)作的相關(guān)負(fù)責(zé)人需盡快取得基金從業(yè)資格。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查了解，私募公司高管和投資經(jīng)理沒有基金從業(yè)資格的情況在私募圈并不少見，近期就有中介找到記者，要求幫忙尋找有基金從業(yè)資格的持證人進(jìn)行“掛靠”，年薪3萬(wàn)元還可以買社保。因?yàn)閷?duì)于私募來說，如果高管沒有取得從業(yè)資格，將會(huì)被暫停受理產(chǎn)品備案等。

聘請(qǐng)自然人為投資顧問

值得注意的是，睿信榮達(dá)存在的第二個(gè)“奇葩”問題就是聘請(qǐng)了自然人李延志為致羚羊1號(hào)私募投資基金的投資顧問，并執(zhí)行該產(chǎn)品的具體操作。而根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除。

很顯然，睿信榮達(dá)私募公司聘請(qǐng)自然人李延志為公司產(chǎn)品的投資顧問不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》的規(guī)定。對(duì)此吉林證監(jiān)局責(zé)令公司改正，其中明確要求公司按照相關(guān)要求規(guī)范私募基金投資運(yùn)作，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議。

此外睿信榮達(dá)在招攬客戶的過程中，還使用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”“其中操作最好的賬戶本金翻了近三倍”等詞句片面宣傳過往業(yè)績(jī)。此外，公司還未自行也未委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)睿信榮達(dá)1號(hào)私募證券投資基金及致羚羊1號(hào)私募投資基金兩只產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

對(duì)于這些問題，張強(qiáng)向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，現(xiàn)在監(jiān)管層對(duì)投資顧問都有嚴(yán)格的要求，必須有相應(yīng)的資格才可以作為基金產(chǎn)品的投資顧問。在沒有規(guī)范之前，這種現(xiàn)象倒是比較普遍。