每經(jīng)編輯 吳永久

被市場(chǎng)稱為“重組股神”的知名私募蝶彩資產(chǎn)、以及其實(shí)控人謝風(fēng)華因合謀操縱市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)重罰了！

火山君從證監(jiān)會(huì)今日召開的例行新聞發(fā)布會(huì)內(nèi)容中發(fā)現(xiàn)，蝶彩資產(chǎn)管理（上海）有限公司（簡(jiǎn)稱蝶彩資產(chǎn)）實(shí)際控制人謝風(fēng)華與蝶彩資產(chǎn)、恒康醫(yī)療控股股東及實(shí)際控制人闕文彬合謀操縱市場(chǎng)，其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)謝風(fēng)華給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)謝風(fēng)華采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。蝶彩資產(chǎn)被罰沒1.45億元。

合謀操縱市場(chǎng)

證監(jiān)會(huì)今日召開例行新聞發(fā)布會(huì)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人通報(bào)了證監(jiān)會(huì)對(duì)2宗案件的行政處罰情況，其中包括1宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱市場(chǎng)案。

在操縱市場(chǎng)案中，恒康醫(yī)療集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱恒康醫(yī)療）控股股東及實(shí)際控制人闕文彬與蝶彩資產(chǎn)管理（上海）有限公司（簡(jiǎn)稱蝶彩資產(chǎn)）、蝶彩資產(chǎn)實(shí)際控制人謝風(fēng)華合謀，利用作為上市公司控股股東及實(shí)際控制人具有的信息優(yōu)勢(shì)，控制恒康醫(yī)療密集發(fā)布利好信息，人為操縱信息披露的內(nèi)容和時(shí)點(diǎn)，未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露對(duì)恒康醫(yī)療不利的信息，夸大恒康醫(yī)療研發(fā)能力，選擇時(shí)點(diǎn)披露恒康醫(yī)療已有的重大利好信息，借“市值管理”名義，行操縱股價(jià)之實(shí)。通過上述一系列信息披露的綜合起效，客觀上誤導(dǎo)了投資者，影響了“恒康醫(yī)療”股價(jià)，實(shí)現(xiàn)了闕文彬高價(jià)減持“恒康醫(yī)療”的目的。闕文彬、蝶彩資產(chǎn)、謝風(fēng)華的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條、第233條及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）第5條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒收蝶彩資產(chǎn)違法所得4,858萬(wàn)元，并處以9,716萬(wàn)元罰款；對(duì)謝風(fēng)華給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；沒收闕文彬違法所得約304.1萬(wàn)元，并處以約304.1萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)謝風(fēng)華采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

股價(jià)從跌停到漲停

火山君發(fā)現(xiàn)，在去年2月2日晚間，恒康醫(yī)療公告了關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書的公告。

當(dāng)時(shí)的公告內(nèi)容是這樣的：2016年2月1日，恒康醫(yī)療集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及公司董事長(zhǎng)、控股股東、實(shí)際控制人闕文彬先生分別收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《調(diào)查通知書》（滬證專調(diào)查字 2016123 號(hào)、滬證專調(diào)查字 2016124 號(hào)）。因公司信息披露涉嫌違反證券法律法規(guī)、公司控股股東及實(shí)際控制人闕文彬先生涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)公司及闕文彬先生進(jìn)行立案稽查。

火山君發(fā)現(xiàn)，從恒康醫(yī)療的股價(jià)走勢(shì)來看，2016年2月份那時(shí)公司股價(jià)處于停牌階段，其從2015年7月8日開始停牌，直到2016年6月22日復(fù)牌。

從股價(jià)走勢(shì)來看，恒康醫(yī)療從2014年12月份的18.25元起步，在2015年7月1日股價(jià)達(dá)到47.52元的歷史高價(jià)，在當(dāng)年牛股遍地的時(shí)期，這個(gè)漲幅算不上猛烈，不過上證指數(shù)在2015年6月15日到2015年7月7日下跌27.86%的情況下，恒康醫(yī)療股價(jià)同期下跌16.46%，比滬指走得更強(qiáng)。

火山君發(fā)現(xiàn)，在2015年6月29日和2015年7月6日的股價(jià)震蕩比較劇烈，比如在7月6日下午2點(diǎn)半左右，股價(jià)從跌停板干到漲停板。火山君直接上圖：

“重組股神”蝶彩資產(chǎn)

對(duì)于這個(gè)蝶彩資產(chǎn)又是什么來歷呢？

火山君從中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)上查詢得知，目前蝶彩資產(chǎn)旗下有11只私募產(chǎn)品。如下圖：

事實(shí)上近年來，蝶彩資產(chǎn)因?qū)覍揖珳?zhǔn)押中多只重組股而成為A股市場(chǎng)的焦點(diǎn)。

據(jù)了解，蝶彩資產(chǎn)成立于2012年5月4日，其給A股市場(chǎng)的印象是“擅長(zhǎng)押注并購(gòu)、重組”股，并于2013年江蘇宏寶(現(xiàn)已更名為“長(zhǎng)城影視”)的重組并購(gòu)案中聲名鵲起。

火山君注意到，蝶彩資產(chǎn)推出的蝶彩1號(hào)成立于2013年4月1日，而建倉(cāng)江蘇宏寶的時(shí)間僅短短18個(gè)交易日，在建倉(cāng)完成后的2013年5月13日，江蘇宏寶即宣布停牌重組。2013年8月9日，江蘇宏寶復(fù)牌后連續(xù)走出12個(gè)漲停板，蝶彩資產(chǎn)獲利不菲。

此外，去年中報(bào)數(shù)據(jù)顯示，蝶彩資產(chǎn)旗下私募產(chǎn)品押中去年的大黑馬四川雙馬。

火山君查閱資料發(fā)現(xiàn)，在今年一季末，蝶彩資產(chǎn)旗下的寶英生命健康投資基金出現(xiàn)在華東重機(jī)的前十大流通股東之中，寶華光證券投資基金出現(xiàn)在*ST金宇的前十大流通股東之中。

華東重機(jī)今年一季末前十大流通股東

*ST金宇今年一季末前十大流通股東

據(jù)媒體報(bào)道，謝風(fēng)華被市場(chǎng)稱為“內(nèi)幕交易保代第一人”，2012年1月6日，上海浦東新區(qū)人民法院作出一審判決，謝風(fēng)華犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，罰金人民幣800萬(wàn)元；安雪梅犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，罰金人民幣190萬(wàn)元；追繳二人違法所得共計(jì)人民幣760萬(wàn)余元。

本文來源：微信公眾號(hào)火山財(cái)富