每經(jīng)編輯 吳治邦     

每經(jīng)記者 吳治邦 每經(jīng)編輯 楊軍

全面梳理自查投行業(yè)務(wù)

對于上述保薦項(xiàng)目問題，西南證券報(bào)告稱，除積極主動(dòng)配合調(diào)查外，公司開展對現(xiàn)有投行業(yè)務(wù)的全面梳理和自查，繼續(xù)加強(qiáng)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，并按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定再次部署和實(shí)施了在會(huì)審核項(xiàng)目的全面復(fù)核工作，穩(wěn)步推進(jìn)在會(huì)項(xiàng)目的審核進(jìn)度。

事實(shí)上，在西南證券的保薦項(xiàng)目和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)均被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查之時(shí)，外界對其投行業(yè)務(wù)早有預(yù)料。今年5月16日、5月22日，公司接連收到兩份《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書》，分別涉及到鞍重股份重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目、大有能源2012年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目及持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目。西南證券及保薦人員分別因此被處罰。

值得關(guān)注的是，自2016年起，西南證券投行業(yè)務(wù)的骨干也相繼離職。2016年7月18日，公司總裁、公司第七屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員余維佳宣布辭職。而正是在余維佳任職期間，西南證券的投行業(yè)務(wù)異軍突起，尤其并購重組實(shí)現(xiàn)逆襲。資料顯示，余維佳曾在招商證券負(fù)責(zé)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模塊，包括投資銀行、股票和債券銷售交易、直接投資和研究發(fā)展中心，2011年跳槽至西南證券。

董秘辦表示沒什么好說

就在余維佳離職后不久，2017年7月27日，西南證券老投行人前副總裁、董秘徐鳴鏑也申請辭職。

對于徐鳴鏑的離職，“券商中國”發(fā)布的信息顯示，有觀點(diǎn)稱，西南證券近幾年跑得太快，發(fā)行市場政策不斷變化、部分團(tuán)隊(duì)核心成員流失、接連兩個(gè)項(xiàng)目遭處罰等一系列問題，讓這位投行老人感到疲憊。對于離職的真正原因，也只有徐鳴鏑自己才能給出答案。

日前，西南證券服務(wù)的一些上市公司也相繼發(fā)布了更換原持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告，如久之洋、愛康科技。

對于外界關(guān)注的保薦業(yè)務(wù)及該領(lǐng)域人才流失的情況，西南證券董秘辦工作人員對記者表示，“沒什么好說的，以公告為準(zhǔn)。”

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，按照相關(guān)規(guī)定，一旦相關(guān)項(xiàng)目確定被立案調(diào)查，將直接影響到券商投行業(yè)務(wù)的開展。去年6月，西南證券就曾公告稱：處于立案調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具的文件。