今年是資管行業(yè)監(jiān)管大年，合規(guī)管理也被提到重中之中的位置。

今日，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》，提出四項(xiàng)合規(guī)理念，同時(shí)梳理出公司董事會(huì)，總經(jīng)理，督察長(zhǎng)分工職責(zé)，要求基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、 金融、法律等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人。

合規(guī)管理規(guī)范出臺(tái)

10月1日，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》將實(shí)施，今日公布的《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》即為其指引，提出了一系列細(xì)化要求。

例如，合規(guī)管理辦法中規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。而今日出臺(tái)的規(guī)范中則進(jìn)一步補(bǔ)充要求，年度薪酬收入總額包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等全口徑收入。

此外，在人員配置上，管理辦法中提出，合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的一定比例，具體比例由協(xié)會(huì)規(guī)定。規(guī)范中明確要求，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上上述領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員。

“合規(guī)規(guī)范早期曾在行業(yè)里面小范圍征求意見，此次出臺(tái)的正式稿與征求意見稿差別不大。”北京一位基金公司督查長(zhǎng)在看過合規(guī)規(guī)范之后表示。

在他看來，合規(guī)管理規(guī)范與合規(guī)管理辦法一脈相承，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值這一理念也是合規(guī)管理辦法出臺(tái)之后的一個(gè)新提法。“這主要是指做好投資交易環(huán)節(jié)的風(fēng)控，對(duì)基金業(yè)績(jī)提升有所裨益，而合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值仍需要大家加強(qiáng)學(xué)習(xí)體會(huì)。”

補(bǔ)足合規(guī)人員數(shù)量短板

上海一位基金公司督察長(zhǎng)表示，合規(guī)管理規(guī)范明確了董事會(huì)，總經(jīng)理，督查長(zhǎng)，其他高管，公司工作人員各自的合規(guī)職責(zé)，這也為督察長(zhǎng)在制定公司操作細(xì)則時(shí)有據(jù)可依。

一位基金公司監(jiān)察稽核部人士表示，合規(guī)規(guī)范中要求的“3年以上證券、 金融、法律等領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人”這一條目前較難滿足。“根據(jù)規(guī)范要求，意味著200人的公司，需要3個(gè)滿3年以上的經(jīng)驗(yàn)的合規(guī)管理人員，目前公司現(xiàn)狀仍未達(dá)到上述要求。歸結(jié)原因，還是對(duì)這塊業(yè)務(wù)重視度不夠，這個(gè)崗位此前的待遇薪酬難以找到合適的人才。”

北京一位督察長(zhǎng)此前曾表示，合規(guī)管理辦法規(guī)定，合規(guī)負(fù)責(zé)人年度薪酬不得低于高管年度薪酬收入中位數(shù)也反映了行業(yè)內(nèi)部分督察長(zhǎng)在公司地位不高的現(xiàn)實(shí)。“盡管督察長(zhǎng)屬于高管，但有些基金公司的督察長(zhǎng)薪資待遇只與公司中的部門總監(jiān)相等，新規(guī)有利于提高督察長(zhǎng)待遇水平。”

此次，合規(guī)管理規(guī)范明確規(guī)定，年度薪酬收入總額包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等全口徑收入。“這也防止了基金公司在各自執(zhí)行上存在出入，例如基本工資中位數(shù)，與包括獎(jiǎng)金在內(nèi)的年度薪酬中位數(shù)還是有一定差別。”上述北京基金公司督察長(zhǎng)分析指出。

來源：中國基金報(bào)微信（ID：chinafundnews） 見習(xí)記者：陸慧婧