第十七屆發(fā)審委委員的選任有了最新動向。 22日，證監(jiān)會公示了遴選出的最新發(fā)審委委員擬任人選，和此前公布的80位發(fā)審委委員候選人不同，最終擬任的這66位發(fā)審委員，有34位來自證監(jiān)會系統(tǒng)，包括了證監(jiān)會機關(guān)、會管單位、證監(jiān)局和交易所，且均為專職委員；有6位來自國家部委；26位來自此前的公示名單，包括了高校、證券公司、會計師事務(wù)所等市場專業(yè)人員。 按照7天的公示期計算，不出意外，10月份這66位擬任發(fā)審委委員將走馬上任履行職責，掌握上市發(fā)行股票“生殺大權(quán)”。 我們先來標注下重要看點： 1、從擬任名單的情況來看，證監(jiān)會系統(tǒng)有34位專職委員，證監(jiān)會發(fā)審委正局級委員、發(fā)行部副主任郭旭東名列其中，16人來自各地方證監(jiān)局，14人來自滬深交易所，有會計師職稱的占多數(shù)。 2、26位市場專業(yè)人士來自此前的80人候選名單，淘汰率達到了67.5%，脫穎而出的8位來自高校和科研院所，5位來自律師事務(wù)所，6位來自會計師事務(wù)所，4位來自證券公司，1位來自基金公司，2位來自保險資管。 3、除了證監(jiān)會系統(tǒng)和市場專業(yè)人士外，還有6位兼職委員來自國家部委，人員組成包括了央行、發(fā)改委、國資委、科技部和社?；鸬?。 4、來自證券公司的4位擬任委員分別為招商證券董事長霍達、華融證券董事長祝獻忠、國泰君安副董事長王松和中金公司首席執(zhí)行官畢明建。 5、按照新修訂的規(guī)則，主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委合并；委員總數(shù)由當前的60名增加到66名，增加的6名均為專職委員；委員連續(xù)任期由最長不超過三屆改為不超過兩屆，每年至少更換一半。 "頂配"陣容：專職委員超過一半 66位擬任的發(fā)審委委員名單中，專職委員有45位，其中34位來自證監(jiān)會系統(tǒng)，11位來自會計師事務(wù)所和律所。 上述34位包括了證監(jiān)會機關(guān)和會管單位、地方證監(jiān)局和滬深交易所等。其中證監(jiān)會機關(guān)和會管單位的4位分別為證監(jiān)會發(fā)審委正局級委員、發(fā)行部副主任郭旭東，中國證券業(yè)協(xié)會會員服務(wù)三部主任陳闖，中證金融研究員會員服務(wù)三部主任李東平，中國證券業(yè)協(xié)會會員管理部主任，會計師、注冊會計師何玲。 其中，郭旭東屬于證監(jiān)會的“老人”，在發(fā)行部任職多年，相當專業(yè)嚴謹、仔細老道，曾負責會計師事務(wù)所、評估事務(wù)所等中介機構(gòu)的資格認定和監(jiān)管。 來自各地證監(jiān)局的16位專職委員，基本來自監(jiān)管一線，大多數(shù)都有會計師職稱，有從事上市公司監(jiān)管的，有從事機構(gòu)監(jiān)管的，還有從事稽查查處、投保工作的。 另外，14位來自滬深交易所的專職委員，級別較高，基本為副總監(jiān)以上職務(wù)，有的還有著中級經(jīng)濟師、副教授頭銜。 80選26，兼職委員淘汰率超六成 此次擬任發(fā)審委委員名單的最大看點，要數(shù)80選26的淘汰率。 和此前的候選名單相比，僅有26位市場專業(yè)人士最終入選，淘汰率達到了67.5%。 在招商證券董事長霍達、華融證券董事長祝獻忠、國泰君安副董事長王松和中金公司首席執(zhí)行官畢明建入選的同時，長城證券黨委書記、董事長丁益，國金證券董事長冉云遺憾落選。6選4，淘汰率達到了33%。 從入選的上述四位券商高管的學歷背景來看，基本擁有研究生、博士學歷，從年齡段來看，除畢明建是50后生人外，其余3人均60后生人，其中祝獻忠和霍達出生于1968年，僅為49歲。 同時，會所和律所的淘汰率最高，56位的候選人名單中僅有11位最終當選，淘汰率高達80%。從最終入選名單來看，擬任發(fā)審委委員的共同條件為：證券從業(yè)經(jīng)歷10年以上、擔任合伙人5年以上。值得注意的是，和券商高管不同，他們均為專職委員。 另外，買方代表長城基金董事長何偉、光大永明資管總經(jīng)理張輝、華泰資管總經(jīng)理楊平均入選兼職委員，8選3，淘汰率為62.5%。 還有8名來自高等院校和科研院所，其中6名來自高等院校的擬任委員全部來自北京大學和清華大學，均為教授級別及以上職稱，不乏市場上耳熟能詳?shù)膶W術(shù)骨干，包括清華經(jīng)管金融系主任楊之曙、清華五道口金融學院教授張曉燕、北大研究生副院長姜國華、北大法學院副院長郭靂、北大光華院長劉俏、清華經(jīng)管會計系教授謝德仁。 此外，還有來自國家部委的擬任委員，包括央行金融研究所副所長，研究員卜永祥，發(fā)改委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)司副司長伍浩，科技部高新技術(shù)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)化司副司長楊顯武，社?；鸸蓹?quán)資產(chǎn)部（實業(yè)投資部）主任肖世君，發(fā)改委財政金融司副司長徐曉波，國資委產(chǎn)權(quán)管理局副局長謝小兵。 新要求更嚴格 記者了解到，發(fā)審委此次換屆歷經(jīng)一年多，因7月7日發(fā)布修訂后的《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》，候選名單和遴選規(guī)則做出了調(diào)整。 根據(jù)規(guī)定，對于來自中介機構(gòu)的專職委員，也就是公示的11位來自律所、會計師事務(wù)所的擬任委員，證監(jiān)會要求采取回避措施，在任期間，需與其所在業(yè)務(wù)脫鉤，一心一意的審核，不能幫中介機構(gòu)招攬業(yè)務(wù)等，參加商業(yè)談判等，避免產(chǎn)生利益沖突。不管是來自國家部委、中介機構(gòu)、交易所、派出機構(gòu)，還是來自科研院校，均納入證監(jiān)會管理體系，專職委員比照處級干部填寫個人事項報告表，比照證監(jiān)會工作人員遵守禁止買賣股票的規(guī)定。 證監(jiān)會以外的專職委員受聘期間，執(zhí)行證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定，相關(guān)人員所持股票，原則上應(yīng)當在具備依法轉(zhuǎn)讓條件時受聘一個月內(nèi)清理完畢；證監(jiān)會以外的兼職委員受聘期間，買賣股票的限制措施另行規(guī)定，證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)的委員，嚴格按照證監(jiān)會工作人員禁止買賣股票的規(guī)定執(zhí)行。同時，增加對機關(guān)人員買賣股票情況核查工作安排。 可見，發(fā)審委委員不是你想當就能當，層層審核層層選拔，要想掌握擬上市企業(yè)審核過會的投票權(quán)，還得練好“真本事”。在原有廉政要求、專業(yè)素質(zhì)、遵紀守法等資格條件的基礎(chǔ)上，發(fā)審委委員還需具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)。 發(fā)審流程“關(guān)鍵7人” 作為《證監(jiān)會》規(guī)定的股票發(fā)行核準制度的重要組成部分，發(fā)審委通過召開發(fā)審委會議進行審核工作。對于擬上市的企業(yè)來說，這一流程被稱作“上會”。如今，證監(jiān)會有關(guān)職能部門會在發(fā)審委會議召開5日前，將會議通知、股票發(fā)行申請文件及證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員，并將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單在證監(jiān)會網(wǎng)站上公布。 根據(jù)新規(guī)則，每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名，市場總結(jié)為“關(guān)鍵7人”。表決投票時同意票數(shù)達到5票為通過，同意票數(shù)未達到5票為未通過。而在此之前，擬上市的企業(yè)已經(jīng)通過了重重關(guān)卡，證監(jiān)會公布了發(fā)審流程的十大環(huán)節(jié)：受理、見面會、問核、反饋會、預(yù)先披露、初審會、發(fā)審會、封卷、會后事項、核準發(fā)行。 這7名發(fā)審委參會委員如何確定？之前是“固定班底”模式，主板審核分為三個小組，每組七人，創(chuàng)業(yè)板為兩小組，每組也七人，不同的組別排期以審核上會項目。新規(guī)出臺后，則改變固定模式，采取一次一授權(quán)，電腦搖號產(chǎn)生當期的發(fā)審委委員，不固定召集人、不固定組，臨時組建發(fā)行審核團隊，避免固定組別帶來的弊端。 對于審核標準，接近監(jiān)管層的相關(guān)人士指出，證監(jiān)會將會通過發(fā)行審核問答等形式向社會公開審核標準，對于審核遇到的新情況問題也及時形成新的審核標準，以限制發(fā)審委員的自由裁量空間，審核工作要嚴格按照證監(jiān)會的標準內(nèi)容進行。發(fā)審審核過程中，將采用錄音錄像制度，記名投票制度。其中，記名投票是為了應(yīng)對事后追責的情況，若不牽扯這一內(nèi)容則會被密封交由證監(jiān)會保管。 此外，發(fā)審委會議結(jié)束后，參會發(fā)審委委員需在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認，同時提交工作底稿。 新修訂的發(fā)審規(guī)則，全流程從嚴監(jiān)管，從選人、用人、監(jiān)察分離等方面規(guī)范權(quán)力，關(guān)鍵在于強化發(fā)審委制度運行的監(jiān)督管理，強化發(fā)審委制度運行監(jiān)管，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，設(shè)立發(fā)審委遴選委員會，增加面試和考察環(huán)節(jié)，按照依法、公開、擇優(yōu)的原則選聘發(fā)審委委員；設(shè)立發(fā)行審核監(jiān)察委員會，采取按一定比例對發(fā)行審核項目進行抽查的方式，對發(fā)行審核工作進行監(jiān)察。 “目的是為了打造忠誠可靠、干事創(chuàng)業(yè)的發(fā)審委隊伍，樹立風清氣正、團結(jié)向上的工作氛圍。”證監(jiān)會發(fā)言人高莉表示，以切實提升發(fā)行審核質(zhì)量，嚴把準入關(guān)，防止病從口入，防范惡性與重大審核風險，切實保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。 按照程序，如不出意外，新一屆發(fā)審委將于10月份走馬上任開展新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)債等審核工作。 （來源：券商中國ID：quanshangcn作者:程丹）