以往上市公司都是與私募機構(gòu)合作，以成立并購基金的形式參與資本市場投資運作。今年以來，上市公司開始紛紛成立自己的私募子公司，利用自有資金或者募集資金，參與私募行業(yè)，欲借助資本市場投資提升經(jīng)營業(yè)績。

據(jù)格上理財統(tǒng)計，截止目前，已有10家A股公司通過全資、參股子公司的方式取得私募管理人資格。值得注意的是，其中有9家都是在今年完成備案，入駐私募的增長勢頭迅猛。而其中7家上市公司是旗下的子公司注冊為私募管理人，有3家是上市公司參股。注冊私募基金類型多數(shù)為股權(quán)投資，僅有1家為證券私募。

10家上市公司備案私募管理人

9月份，有2家上市公司旗下子公司成功備案私募管理人，分別是藍光發(fā)展和騰邦國際。再加上華策影視、佳都科技、合眾思創(chuàng)、報喜鳥、賢豐控股、海德股份、蓉勝超微以及去年登記的普邦園林，目前有10家上市公司備案私募管理人。

9月28日，藍光發(fā)展發(fā)布公告稱，其下屬子公司寧波梅山保稅港區(qū)藍光股權(quán)投資基金管理有限公司在中基協(xié)登記為私募管理人，但目前尚無具體的私募基金設立投資計劃，也無與其他私募基金管理人共同設立私募基金的計劃。

9月13日，騰邦國際發(fā)布公告稱，此前公司使用自有資金出資，與深圳市鑄成投資有限責任公司共同發(fā)起設立的珠海市騰邦鑄成投資管理有限公司，簡稱“騰邦鑄成”，完成了私募基金管理人登記，并在中基協(xié)備案。

為何今年上市公司注冊私募的數(shù)量猛增呢？格上財富研究部經(jīng)理張彥表示，這反映出市場對私募行業(yè)的認可度提升，其未來發(fā)展趨勢被看好。上市公司注冊私募，大部分為股權(quán)類私募。

同時，張彥認為，對于上市公司而言，入駐私募一方面可以通過股權(quán)投資加深產(chǎn)業(yè)認知，豐富產(chǎn)業(yè)資源，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)上的整合或業(yè)務上的拓展或轉(zhuǎn)型，服務于實體企業(yè)做大做強的目標；另一方面，利用上市公司自身在產(chǎn)業(yè)的資源和優(yōu)勢，在IPO加速背景下，借助股權(quán)投資可以實現(xiàn)較高的項目退出收益。

成功備案后

這些私募管理人有哪些動作呢？

藍光發(fā)展、騰邦國際、佳都科技、華策影視和合眾思壯等旗下私募都是6月份以后備案，目前還沒有管理的私募基金。

其他5家私募，有2家設立了創(chuàng)投基金，2家設立了股權(quán)基金，1家設立了證券基金。

普邦園林是A股首家備案私募的上市公司，其全資子公司普邦投資于2016年9月27日完成登記備案。隨后，普邦投資在2017年3月份備案了首只股權(quán)基金，但由于未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上，目前暫時被中基協(xié)列為異常機構(gòu)。

海德股份旗下私募于6月底備完成了首支基金“華渡壹號私募創(chuàng)投基金”的備案。在2017年半年報顯示，其全資子公司海德資管與華渡公司各出資100萬元成立華渡壹號私募創(chuàng)投基金，主要投資新三板股票。預計公司將進一步利用民營機制的靈活性，發(fā)展多元化金融業(yè)務。

報喜鳥參股的私募上?？Ｈ磐顿Y有限公司，也成為一家創(chuàng)投企業(yè)。其官方介紹，目前管理資金總規(guī)模逾5億元，其中包括6000萬元的溫州市政府引導母基金。中基協(xié)官網(wǎng)顯示，目前浚泉信投資已經(jīng)備案了三只創(chuàng)投基金，分別為溫州浚泉信遠投資合伙企業(yè)（有限合伙）、贛州易正投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）以及贛州恒之道投資合伙企業(yè)（有限合伙）。

蓉勝超微旗下的廣州豐盈基金管理有限公司于今年6月成立了首只股權(quán)投資基金，即橫琴豐盈惠富投資基金（有限合伙）。

值得注意的是，橫琴豐盈惠富投資基金，是由上市公司賢豐控股和豐盈基金共同設立的。賢豐控股今年4月份披露《關(guān)于參與投資產(chǎn)業(yè)并購基金暨關(guān)聯(lián)交易的公告》，橫琴豐盈惠富基金設立時的規(guī)模為人民幣3億元，賢豐控股擬以自有資金認繳出資29997萬元，豐盈基金擬以自有資金認繳出資3萬元。

此外賢豐控股其全資子公司橫琴豐信資產(chǎn)管理有限公司，在2017年9月份，設立了一只證券投資基金“豐信致遠私募（投資）基金”。公告稱賢豐控股擬以閑置自有資金出資人民幣900萬元認購由公司管理的豐信致遠私募的基金份額，橫琴豐信擬以閑置自有資金跟投人民幣100萬元。

來源：證券時報旗下微信號券商中國（quanshangcn）

記者：許孝如