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適當(dāng)性管理辦法下首個(gè)罰單:中信建投證券因違規(guī)給大學(xué)生開(kāi)通股票賬戶(hù)遭罰

2017-12-05 22:09:40

江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)12月4日發(fā)布《關(guān)于對(duì)中信建投證券南京龍園西路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》,中信建投證券南京龍園西路證券營(yíng)業(yè)部“因開(kāi)展證券賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)過(guò)程中,存在客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果失實(shí)、缺失的情形,未能全面、準(zhǔn)確地了解客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,違反了相關(guān)規(guī)定”,被江蘇證監(jiān)局出具警示函。據(jù)了解,中信建投證券該營(yíng)業(yè)部之所以被罰,緣由是該營(yíng)業(yè)部今年9月初,開(kāi)學(xué)期間向南京某高校的大學(xué)生開(kāi)通股票投資賬戶(hù)業(yè)務(wù)“違規(guī)”。(券商中國(guó))

責(zé)編 劉思琦

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