每經(jīng)編輯 吳永久

易事特今晚公告中稱，公司董事長(zhǎng)涉嫌違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成“操縱證券市場(chǎng)”的行為，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)其沒收違法所得8301.03萬元，并處8301.03萬元罰款。

推出高送轉(zhuǎn)預(yù)案，股價(jià)4個(gè)一字漲停板

火山君記得在去年末的時(shí)候，好一些公司推出了年報(bào)高送轉(zhuǎn)預(yù)案，易事特就是其中之一，其在11月28日晚間推出了10股轉(zhuǎn)增30股的年報(bào)高送轉(zhuǎn)預(yù)案。

這個(gè)高送轉(zhuǎn)預(yù)案受到市場(chǎng)的極力追捧，隨后公司股價(jià)連續(xù)拉出4個(gè)一字漲停板，漲停時(shí)間分別是11月29日，11月30日，12月1日和12月2日，在第五個(gè)漲停（12月5日）時(shí)，成交量暴增，成交額達(dá)35.2億元，當(dāng)日換手率達(dá)66.77%。

在去年11月28日時(shí)，其收盤為26.30元，到了當(dāng)年12月16日，盤中股價(jià)最高達(dá)54.70元，漲勢(shì)可謂兇猛。

不過在高送轉(zhuǎn)的狂熱過后，在今年4月公司實(shí)施高送轉(zhuǎn)的方案之后，股價(jià)一路持續(xù)下跌至今。

公司董事長(zhǎng)涉嫌操縱證券市場(chǎng)

那么這個(gè)處罰的詳細(xì)過程是怎樣的呢？

今晚，易事特公告稱，公司及實(shí)際控制人何思模先生于2017年8月2日分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查通知，因公司信息披露涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)、何思模先生涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司及何思模先生進(jìn)行立案調(diào)查。2017年12月22日，公司收到實(shí)際控制人何思模先生通知，針對(duì)上述立案調(diào)查事項(xiàng)其已收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（處罰字[2017]142號(hào)）。

《行政處罰事先告知書》的主要內(nèi)容是：

1，何思模決策員工持股計(jì)劃和“朱琦”證券賬戶高位賣出“易事特”且未如實(shí)披露員工持股計(jì)劃減持情況，在易事特披露高送轉(zhuǎn)預(yù)案提案后，“易事特”連續(xù)五個(gè)交易日漲停。何思模于2016年12月1日、12月5日決策員工持股計(jì)劃賣出“易事特”120萬股和 299.26萬股，賣出股數(shù)占持股計(jì)劃總股數(shù)的96.15%，扣除交易稅費(fèi)后獲利7978.25萬元。2016年12月5日，何思模將“朱琦”證券賬戶所持“易事特”全部賣出，扣除交易稅費(fèi)后獲利322.77萬元。上述交易扣除稅費(fèi)后共計(jì)獲利8301.03萬元。何思模涉嫌違反了《證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成第二百零三條所述“操縱證券市場(chǎng)”的行為，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，擬對(duì)何思模沒收違法所得8301.03萬元，并處8301.03萬元罰款。

2，2017年1月13日，何思模借用“朱琦”證券賬戶買入“易事特”股票后，于2017年2月3日至2月8日賣出。何思模涉嫌違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第一百九十五條所述“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規(guī)定買賣本公司股票”的行為，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，擬對(duì)何思模給予警告，并處以10萬元罰款。

公告中稱，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條、第四十二條和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽證規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，就中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)公司實(shí)際控制人何思模先生實(shí)施的行政處罰，后者享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利。

上述行政處罰是對(duì)公司實(shí)際控制人何思模先生的事先告知，擬處罰對(duì)象為公司實(shí)際控制人何思模先生，該情形不會(huì)影響公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，公司不存在觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》第 13.1.1 條規(guī)定的重大信息披露違法情形，公司股票不會(huì)因此被深圳證券交易所實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示及暫停上市。

每經(jīng)編輯 吳永久

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）