今年以來(lái)，基金公司股權(quán)變更頻繁，記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，截至12月22日，今年累計(jì)有15家基金公司發(fā)生股權(quán)變更，較去年增加2.75倍。記者據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的基金公司股權(quán)變更公示表統(tǒng)計(jì)，目前尚有18家基金公司股權(quán)變更待批。

記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，上述15家基金公司的股權(quán)變更中，只有金鷹基金涉及實(shí)控人變更，而國(guó)聯(lián)安基金涉及實(shí)控人變更的申請(qǐng)尚未通過(guò)證監(jiān)會(huì)審核。另外，銀華基金和中歐基金涉及核心員工持股，而華夏基金和華寶基金涉及外資持股，其他基金公司則是引入戰(zhàn)略投資者或股東內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

今年15家基金公司發(fā)生股權(quán)變更

近日，金鷹基金公司變更股權(quán)及實(shí)際控制人的申請(qǐng)獲得批復(fù)，原股東美的集團(tuán)、東亞聯(lián)豐投資管理公司將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給民營(yíng)企業(yè)東旭集團(tuán)，東旭集團(tuán)同時(shí)增資2.6億元，以3.38億元的總出資額和66.19％的持股比例成為金鷹基金絕對(duì)控股股東，東旭集團(tuán)董事長(zhǎng)李兆廷也獲核準(zhǔn)取得金鷹基金實(shí)際控制人資格。

今年以來(lái)，基金公司股權(quán)變動(dòng)頻繁，據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，截至12月23日，今年以來(lái)15家基金公司發(fā)生股權(quán)變更，而在去年全年，僅4家基金公司股權(quán)變更，今年基金公司股權(quán)變更數(shù)量激增2.75倍。記者查詢(xún)證監(jiān)會(huì)的基金公司股權(quán)變更公示表發(fā)現(xiàn)，截至12月22日，仍有18家基金公司的股權(quán)變更待批。

記者觀察發(fā)現(xiàn)，今年實(shí)施股權(quán)變更的15家基金公司中，僅上述金鷹基金的實(shí)控人發(fā)生變動(dòng)，其他基金公司股權(quán)變更多為股東轉(zhuǎn)讓股份、引入戰(zhàn)略投資者和員工持股等。另外，今年下半年，國(guó)聯(lián)安基金涉及實(shí)控人變動(dòng)的股權(quán)變更也已經(jīng)上報(bào)證監(jiān)會(huì)等待批復(fù)。國(guó)聯(lián)安基金的大股東國(guó)泰君安證券將其持有的51%的股權(quán)賣(mài)給太平洋資管，該項(xiàng)股權(quán)變更已經(jīng)得到保監(jiān)會(huì)批復(fù)，并出具了監(jiān)管意見(jiàn)。

在15家發(fā)生股權(quán)變更的基金公司中，有2家是涉及核心員工持股。分別是中歐基金和銀華基金。12月13日晚間，銀華基金發(fā)布公司股東及股東出資比例變更的公告，宣布公司的注冊(cè)資本從2億元增至2.222億元，并且新增3家有限合伙企業(yè)股東，這三家新股東合計(jì)持股9.99%。記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，這三家企業(yè)的合伙人信息均為自然人，且為銀華基金公司員工。三家公司分別是杭州銀華聚義投資合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州銀華致信投資合伙企業(yè)（有限合伙）、 杭州銀華匯珗投資合伙企業(yè)（有限合伙），持有銀華基金股份分別為3.57%、3.2%和3.22%，旗下分別有銀華基金員工50名、49名和50名。

2014年4月份中歐基金首次引入高管持股，竇玉明、劉建平、周蔚文、許欣和陸文俊5名自然人共出資3760萬(wàn)元，合計(jì)持有中歐基金20%的股權(quán)。今年8月份，中歐基金核心員工的持股比例再次擴(kuò)大，員工持股達(dá)到31.7%，超過(guò)其大股東意大利聯(lián)合銀行股份有限公司25%的持股比例。

2家基金公司股權(quán)變更涉及外資持股

記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年15家變更股權(quán)的基金公司中，有2家涉及外資持股變動(dòng)，分別是華夏基金和華寶基金。今年7月份，證監(jiān)會(huì)正式核準(zhǔn)了華寶基金變更股權(quán)的批復(fù)，華寶基金的原外方股東領(lǐng)先資產(chǎn)管理有限公司(Lyxor Asset Management S.A.)將所持有的公司49%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給Warburg Pincus Asset Management, L.P.（美國(guó)華平投資集團(tuán)），轉(zhuǎn)讓完成后，華平投資持有華寶基金49%的股權(quán)，華寶信托則持有另外51%的股權(quán)。10月份，華寶興業(yè)基金也將名字正式改為華寶基金。

9月底，華夏基金發(fā)布股權(quán)變更公告，中信證券和青島海鵬科技投資有限公司持股比例未變，Power Corporation of Canada持股比例由10%增至13.9%，Mackenzie Financial Corporation收購(gòu)華夏基金13.9%的股權(quán)。山東省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)投資公司和南方工業(yè)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司撤出。

11月份，財(cái)政部副部長(zhǎng)朱光耀稱(chēng)，為落實(shí)中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的相關(guān)部署，中方?jīng)Q定將單個(gè)或多個(gè)外國(guó)投資者直接或間接投資證券、基金管理、期貨公司的投資比例限制放寬至51%，上述措施實(shí)施三年后，投資比例不受限制。這是自2001年以來(lái)，國(guó)內(nèi)基金行業(yè)再次向外資放寬持股比例上限。2001年12月份，中國(guó)加入WTO，許外資持有基金公司的股權(quán)比例不超過(guò)33%，3年后，不超過(guò)49%。

記者據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的公募證券投資基金名錄統(tǒng)計(jì)，截至11月底，中外合資的基金公司達(dá)到45家，其中華寶基金、海富通基金等多家基金公司的外資持股比例為49%。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，外資持股上限放開(kāi)，或?qū)⒁l(fā)合資基金公司新一輪博弈，不排除外資股東撤出重新組建自己控股的基金公司。