據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余新近到證監(jiān)會稽查局、稽查總隊進(jìn)行工作調(diào)研。這是劉士余連續(xù)第二年在開年首個工作日調(diào)研指導(dǎo)稽查執(zhí)法工作。

毫無疑問2017年是嚴(yán)監(jiān)管的一年。證監(jiān)會公布的數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人、同比增長18.91%，行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)再創(chuàng)歷史新高。

2017年證監(jiān)會罰沒金額超過億元的行政處罰書共計11張，合計金額超63億元。

本次調(diào)研活動上，劉士余還定調(diào)了2018年的稽查執(zhí)法工作，提出了五點(diǎn)要求。

2017年稽查系統(tǒng)攻克了"硬茬子"

劉士余肯定這一成績。他說，“稽查系統(tǒng)團(tuán)結(jié)一致，攻堅克難，依法全面從嚴(yán)打擊證券期貨市場違法違規(guī)活動，嚴(yán)懲了一批興風(fēng)作浪、禍害市場、侵害投資者合法權(quán)益的‘硬茬子’，在凈化市場環(huán)境、維護(hù)法律尊嚴(yán)、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面又邁出了實實在在的一大步。”

自上任以來，劉士余在多個公開場合強(qiáng)調(diào)“依法全面從嚴(yán)”的監(jiān)管理念。2017年2月，全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，他表示資本市場生態(tài)環(huán)境要凈化，敢于亮劍，善于亮劍。在2017年兩會證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，他痛批資本市場上巧取豪奪，殘忍地侵蝕著廣大中小投資者的亂象。

2017年，證監(jiān)會稽查執(zhí)法遏制市場亂象取得成效。證監(jiān)會全年共處罰信息披露違法類案件60起、操縱市場類案件21起，處罰內(nèi)幕交易類案件60起。

處理了慧球科技“1001項議案”違法系列案、九好集團(tuán)與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財務(wù)造假案等一批“吃相難看”的大案要案。

嚴(yán)厲打擊以唐漢博利用“滬股通”跨境操縱“小商品城”，馬永威等操縱“福達(dá)股份”案、徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案、徐玉鎖（遠(yuǎn)望谷實際控制人）內(nèi)幕交易“遠(yuǎn)望谷”案等典型案件，有效抑制市場過度投機(jī)、跟風(fēng)炒作氛圍，警示處于信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢的上市公司“內(nèi)部人”常懷律己之心。

2017年，證監(jiān)會還首度對期貨市場編造、傳播虛假信息開出罰單。以虛假“舉報信”之名，行影響期貨價格之實的不法組織和個人得到了嚴(yán)懲。

五點(diǎn)要求

劉士余在調(diào)研時對今年稽查執(zhí)法工作提出了五點(diǎn)要求：

一要以政治忠誠為引領(lǐng)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，時刻用習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想武裝頭腦、指導(dǎo)工作、推進(jìn)事業(yè)。

二要以查辦大案要案為重點(diǎn)，全面落實整治金融亂象的工作要求，精準(zhǔn)打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的個人和機(jī)構(gòu)。

三要運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計算和人工智能為代表的現(xiàn)代信息科技，提升稽查執(zhí)法的能力與效率。

四要著力強(qiáng)化稽查執(zhí)法規(guī)范化水平，強(qiáng)化規(guī)則制訂，完善執(zhí)法程序，嚴(yán)格執(zhí)法責(zé)任，切實做到嚴(yán)格文明公正執(zhí)法。

五要進(jìn)一步推進(jìn)法制建設(shè)，堅持問題導(dǎo)向，推進(jìn)法律與制度完善，加大違法成本，加重法律責(zé)任，有效打擊和懲治市場違法違規(guī)。

據(jù)記者統(tǒng)計，2017年證監(jiān)會罰沒金額超過億元的行政處罰書共計11張，合計金額超63億元。

劉士余要求，稽查系統(tǒng)要以查辦大案要案為重點(diǎn)，精準(zhǔn)打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管、影響惡劣的個人和機(jī)構(gòu)，意味著2018年證監(jiān)會稽查執(zhí)法將揪出更多“大鱷”。

數(shù)據(jù)來源：證監(jiān)會網(wǎng)站，截至2018年1月5日

證監(jiān)會發(fā)布的新聞稿中，可以看到，劉士余正在觀看執(zhí)法科技化建設(shè)規(guī)劃和稽查技術(shù)手段實際運(yùn)用的現(xiàn)場演示。

2017年12月21日的證監(jiān)會黨委（擴(kuò)大）會議上，劉士余曾提出2018年四項重點(diǎn)工作，其中包括了大力推進(jìn)科技監(jiān)管，提升監(jiān)管智能化科技化水平。運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等新技術(shù)，著力提升監(jiān)管本領(lǐng)。

近年來，在稽查執(zhí)法工作中，交易所系統(tǒng)的大數(shù)據(jù)地毯式排查發(fā)揮了巨大作用。據(jù)了解，監(jiān)管部門正在積極地借鑒境外的監(jiān)管經(jīng)驗，嘗試?yán)么髷?shù)據(jù)對投資者和上市公司進(jìn)行畫像；刻畫金融機(jī)構(gòu)間的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，以掌握風(fēng)險、傳導(dǎo)路徑，并進(jìn)行壓力測試；利用數(shù)據(jù)挖掘的方法，開發(fā)交易監(jiān)察模型，提高對新型市場操作行為的識別效果。

強(qiáng)有力稽查執(zhí)法是資本市場強(qiáng)國的必由之路

此次調(diào)研，劉士余進(jìn)一步明確了法治化和強(qiáng)有力稽查執(zhí)法的重要地位。

他提出兩個“必須”：實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢，建設(shè)富強(qiáng)民主文明和諧美麗的現(xiàn)代化國家，必須要有一個強(qiáng)大的資本市場。大國崛起、大國強(qiáng)盛必須通過強(qiáng)大的資本市場取得全球市場資源配置中的競爭優(yōu)勢。

他說，資本市場強(qiáng)國的一個重要標(biāo)志，就是市場的法治化水平。強(qiáng)有力的稽查執(zhí)法是資本市場高質(zhì)量發(fā)展的根本要求，是資本市場改革開放的基本保證，是建設(shè)資本市場強(qiáng)國的必由之路。廣大稽查執(zhí)法干部要進(jìn)一步提高政治站位，強(qiáng)化政治擔(dān)當(dāng)，堅決履行好新時代資本市場稽查執(zhí)法的重要職責(zé)，切實擔(dān)負(fù)起建設(shè)資本市場強(qiáng)國的神圣使命。

來源：券商中國微信公眾號（ID：quanshangcn） 記者：江聃