每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 劉海軍    

每經(jīng)記者 劉海軍  每經(jīng)編輯 肖鴻月

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，上海證券交易所發(fā)布了一份紀(jì)律處分決定書(shū)——《關(guān)于對(duì)東?；?工商銀行-東?；?鑫龍72號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（第一期）名下證券賬戶實(shí)施限制交易紀(jì)律處分的決定》（以下簡(jiǎn)稱處分決定書(shū)）。

在處分決定書(shū)中，監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱，“鑫龍72號(hào)”違背了相關(guān)不減持承諾，遂決定對(duì)其實(shí)施限制交易6個(gè)月的紀(jì)律處分。

對(duì)“鑫龍72號(hào)”限制交易6個(gè)月

處分決定書(shū)顯示，經(jīng)查明，2017年10月31日，“東?；?工商銀行-東?；?鑫龍72號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃（第一期）”（以下簡(jiǎn)稱“鑫龍72號(hào)”）以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持聞泰科技時(shí)，承諾6個(gè)月內(nèi)不減持。2017年12月22日，該賬戶通過(guò)競(jìng)價(jià)交易賣出上述股票3122118股，賣出金額達(dá)110318108.52元。從交易行為看，上述賬戶違背相關(guān)承諾，減持?jǐn)?shù)量、金額較大，嚴(yán)重違反規(guī)定。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)于2017年12月26日向東海基金發(fā)送了實(shí)施限制交易意向書(shū)。2018年1月3日，東?；鸹貜?fù)表示，接受相關(guān)懲戒，但提出其違規(guī)系由相關(guān)工作人員疏忽所致、不存在主觀故意，已進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)、整改并配合調(diào)查，限制交易可能使投資人利益受到較大損失，希望適當(dāng)減輕處分。

不過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為，“鑫龍72號(hào)”違規(guī)事實(shí)清楚，東?；鹚隼碛删粯?gòu)成減輕處分的情節(jié)，故不予采納。因此，決定對(duì)“鑫龍72號(hào)”證券賬戶實(shí)施限制交易6個(gè)月的紀(jì)律處分，即自2018年1月17日~7月16日不得賣出聞泰科技股票。

股權(quán)大幅轉(zhuǎn)讓后再度減持

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，“鑫龍72號(hào)”成立于2014年9月5日，起始規(guī)模是4.0124億元，為分級(jí)產(chǎn)品，成立時(shí)投資者數(shù)量為4個(gè)。

▲ 圖片來(lái)源：東?；鸸倬W(wǎng)截圖

東海基金官網(wǎng)顯示，2013年4月起，東?；痍懤m(xù)發(fā)行了多期鑫龍系列專戶產(chǎn)品和其他系列專戶產(chǎn)品，其中鑫龍系列更是發(fā)了190多期。

通過(guò)梳理可知，東?；饘?duì)聞泰科技的持股是不斷在減少的；在股權(quán)大幅轉(zhuǎn)讓后，還在2017年12月22日做了違規(guī)減持。

2014年9月，東?；鹳Y管計(jì)劃通過(guò)定增方式持有聞泰科技77000000股，占聞泰科技總股本15.93%。之后，聞泰科技通過(guò)發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)，總股本增加，東海基金資管計(jì)劃持有股份數(shù)量不變，持股比例變更為12.08%。

2016年1月20日，東?；鹳Y管計(jì)劃減持聞泰科技14548000股，占聞泰科技總股本的2.28%。

2017年7月19日~20日，東?；鹳Y管計(jì)劃分多次、以集中競(jìng)價(jià)交易方式，減持所持聞泰科技6372662股，占聞泰科技總股本1%。

到2017年三季度，東?；鸬膬蓚€(gè)產(chǎn)品還持有聞泰科技的股本占比達(dá)8.80%。

直到在2017年10月10日，東?；鹳Y管計(jì)劃仍是合計(jì)持有56079338股，占聞泰科技總股本8.80%。

2017年7月31日，東?；鹋c云南融智簽署了附生效條件的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定“鑫龍72號(hào)”第一期和第二期擬將其所持公司的56079338股，約占聞泰科技總股本的8.80%，以每股22.35元價(jià)格，通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓給云南融智。

2017年10月10日，東?；鹋c云南融智簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，將東?；鹳Y管計(jì)劃擬向云南融智協(xié)議轉(zhuǎn)讓的聞泰科技無(wú)限售流通股（A股）數(shù)量，調(diào)整為31863321股，約占聞泰科技總股本的5.00%。

以上股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，東?；鹕谐钟?4216017股聞泰科技，約占聞泰科技總股本的3.8%。2017年11月1日，該過(guò)戶登記手續(xù)辦理完畢。

也就是說(shuō)，在此之后，東?；鹁筒辉偈锹勌┛萍汲止?%以上的股東了，因此之后可以對(duì)其隨時(shí)做出減持而不需公告。但在12月22日，東?；疬`背此前承諾，大量賣出了聞泰科技——當(dāng)日，聞泰科技成交了4.08億元，換手2.41%，其中1.1億元為“鑫龍72號(hào)”賣出。

記者今日多次致電東海基金，欲就減持聞泰科技的詳情做一個(gè)了解，但截至發(fā)稿，尚未得到東?；鸱矫娴幕貜?fù)。