今晚，整個金融圈都在討論一則證監(jiān)會的處罰信息。

資管副總違法買股4.7億元 僅獲利5萬、罰沒15萬

來自今晚證監(jiān)會的消息，原安信證券資管部副總蔣政在2014年11月到2015年5月期間，違法買賣股票，買入金額合計(jì)4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會決定沒收其違法所得5.3萬元，并處以約10.7萬元罰款，禁入證券市場5年。

蔣政1997年2月至2003年10月在國泰君安工作，2005年6月至2006年6月在長城證券任研究所副所長，2006年12月進(jìn)入安信證券工作，先后任證券投資部總經(jīng)理助理、資產(chǎn)管理部權(quán)益投資組負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理等職，其中2012年1月11日至2014年11月25日期間擔(dān)任安信理財2號投資主辦，2015年5月5日從安信證券離職。

蔣政于2006年7月27日取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)（其他）的證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，2009年5月31日取得一般證券業(yè)務(wù)的證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，2012年12月12日取得投資主辦人的證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

具體的違法過程如下：

李某均為蔣政的妹夫，2013年4月9日“李某均”證券賬戶在國泰君安證券股份有限公司衡陽雁城路營業(yè)部開立資金賬戶，開戶時預(yù)留聯(lián)系電話為蔣政在安信證券工作期間使用的工作電話。

“李某均”賬戶資金來源于蔣政。

“李某均”賬戶由蔣政操作使用。根據(jù)“李某均”國泰君安證券賬戶登錄日志及委托交易流水，2013年4月9日至2015年5月4日期間共登錄324次，其中委托下單69次。

2014年11月26日至2015年5月4日,蔣政控制和使用“李某均”國泰君安證券賬戶從事證券交易,買入股票金額合計(jì)4.7億元，盈利金額53,667.19元。

不僅如此，2014年11月26日前，蔣政涉嫌使用該賬戶利用未公開信息進(jìn)行交易，已另案處理。

最后，證監(jiān)會責(zé)令蔣政依法處理非法持有的股票，沒收違法所得53,667.19元，并處以10.73萬元罰款。

這樣的炒股水平打幾分？

證監(jiān)會說了，蔣政是在2014年11月26日至2015年5月4日這期間交易4億元，掙了5萬元的。

那么這樣的炒股水平算不算高？基金君找來當(dāng)時的指數(shù)漲幅數(shù)據(jù)。

1、上證綜指從2572點(diǎn)漲到4480點(diǎn)，漲幅為74.50%

2、創(chuàng)業(yè)板更猛烈。從1154點(diǎn)漲到2845點(diǎn)，漲幅為84.53%。

3、深證成指也毫不遜色，從8712點(diǎn)漲到14860點(diǎn)，漲幅為70.94%。

所以說，炒股究竟有多難？在上一輪大牛市的期間，蔣政交易了4個億炒股，結(jié)果只盈利5萬元。

請注意一個細(xì)節(jié)，這4個多億是交易金額，并不是本金的數(shù)目。按照證監(jiān)會公布的資金往來情況，基金君大致算了一下，本金大致在856萬左右。

這856萬資金，炒股近半年只賺了5.37萬，假如蔣政不違規(guī)炒股。就把錢放進(jìn)余額寶里頭（平均收益率4.3%），可以輕松賺取17萬左右。

所以說，買基金真的比炒股好！

1個月5名證券從業(yè)者炒股遭重罰

去年全年，證監(jiān)會都加大了對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的監(jiān)管稽查力度，曾出現(xiàn)過3個月4名從業(yè)人員被罰的紀(jì)錄?，F(xiàn)今不到1個月就有5名從業(yè)人員被罰，罰單總額達(dá)5870萬元，又刷新了前面的紀(jì)錄。一個重要特征就是這5名從業(yè)者的交易金額巨大，少則1個億，多則5個億。

無論禁止證券從業(yè)人員炒股的禁令有多嚴(yán)，也不管允許證券從業(yè)人員炒股的呼聲有多高，最近不到1個月時間里，已有5名證券從業(yè)人員炒股遭罰，其中被罰最重的從業(yè)者，是太平洋證券騰沖光華東路證券營業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钐┤A，直接被罰沒5700多萬，對個人如此重的罰單，實(shí)屬罕見！

這5位從業(yè)者分別是：

第一位：大平洋證券營業(yè)部經(jīng)理?xiàng)钐┤A，交易金額3億元；

第二位：蔣政，曾在安信、國泰君安、長城證券券商任職，涉案金額近5億；

第三位：山西證券賈俊琪，交易金額近億元；

第四位：中金公司高級投資經(jīng)理陸茜，交易金額1.12億，3年投資不賺反虧；

第五位：恒泰證券李大偉，交易金額1.07億，虧掉百萬，還領(lǐng)10萬罰單。

一方面是證券從業(yè)人員炒股現(xiàn)象屢禁不止；另一方面，近年來關(guān)于證券從業(yè)人員能否直接入市的問題也一直是討論熱點(diǎn)。

2015年4月20日，提請全國人大常委會審議的證券法（修訂草案）曾提出，擬修法允許證券從業(yè)人員買賣股票，這一度引起市場熱議。不過，截止目前，證券法的修法進(jìn)程尚未有新進(jìn)展。在當(dāng)前的法律法規(guī)框架下，證券從業(yè)人員還是得謹(jǐn)守規(guī)矩，切勿觸碰炒股“高壓線”。

來源：中國基金報微信公眾號（ID：chinafundnews） 記者：泰勒