1月26日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，2017年，證監(jiān)會(huì)部署開(kāi)展了證券行業(yè)“自查自糾、規(guī)整規(guī)范”專項(xiàng)活動(dòng)。根據(jù)違規(guī)問(wèn)題的情形不同，證監(jiān)會(huì)擬采取對(duì)6家券商和3家基金公司采取相關(guān)措施并計(jì)入誠(chéng)信檔案。 高莉介紹，本次專項(xiàng)活動(dòng)采取行業(yè)全面自查結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查的“點(diǎn)面結(jié)合”方式開(kāi)展，活動(dòng)范圍涵蓋了近兩年發(fā)展迅速的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券承銷（受托管理）、新三板推薦和資產(chǎn)證券化等多項(xiàng)投行類業(yè)務(wù)。 高莉表示，根據(jù)違規(guī)問(wèn)題的情形不同，證監(jiān)會(huì)擬采取以下措施并計(jì)入誠(chéng)信檔案。 證券公司方面：一是對(duì)西南證券采取公開(kāi)譴責(zé)并責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，對(duì)相關(guān)人員采取公開(kāi)譴責(zé)或者監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對(duì)國(guó)海、中金等3家證券公司分別采取責(zé)令限期改正、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。三是對(duì)天風(fēng)等2家證券公司分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 基金公司子公司方面：一是對(duì)富誠(chéng)海富通采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。同時(shí)，通報(bào)基金業(yè)協(xié)會(huì)采取暫停資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案3個(gè)月的自律懲戒措施。對(duì)相關(guān)人員采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。二是對(duì)方正富邦創(chuàng)融采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施；對(duì)博時(shí)資本采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。