四、重點(diǎn)任務(wù)

（一）加快形成功能完整、運(yùn)行高效有序的市場(chǎng)體系

1．深入推進(jìn)多層次股票市場(chǎng)建設(shè)

大力推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，優(yōu)化多層次市場(chǎng)體系。在資本市場(chǎng)總體布局的框架內(nèi)優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板的定位和制度安排，著力吸納一批龍頭創(chuàng)新企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板。推動(dòng)完善IPO發(fā)行上市條件，不斷擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板包容性。優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板再融資制度，繼續(xù)支持可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股等新型融資方式的發(fā)展。梳理多層次市場(chǎng)的板塊體系，統(tǒng)籌三個(gè)板塊，進(jìn)一步明確定位，形成特色更加鮮明的市場(chǎng)體系，實(shí)現(xiàn)各個(gè)板塊的協(xié)同發(fā)展。

構(gòu)建支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的私募股權(quán)平臺(tái)。全面深化燧石星火（V-next）平臺(tái)和區(qū)域性市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，形成覆蓋全國(guó)高新區(qū)和區(qū)域性市場(chǎng)的兩張網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)方式，積極運(yùn)用金融科技進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，構(gòu)建支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的私募股權(quán)服務(wù)平臺(tái)，有力支持大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新和新舊發(fā)展動(dòng)能的接續(xù)轉(zhuǎn)換。

2．實(shí)現(xiàn)股票、債券、基金和衍生品市場(chǎng)均衡發(fā)展

結(jié)合深市特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)，加大固定收益產(chǎn)品發(fā)展力度。完善債券發(fā)行制度，推動(dòng)債券市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人和投資者群體的培育，擴(kuò)大深市債券市場(chǎng)規(guī)模，提高流動(dòng)性。豐富債券市場(chǎng)交易品種，推動(dòng)資產(chǎn)支持證券和債券品種創(chuàng)新，積極發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券（含私募可轉(zhuǎn)換債券）、熊貓債券、項(xiàng)目收益?zhèn)⒖衫m(xù)期債券，加大固定收益產(chǎn)品對(duì)中小微企業(yè)、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、“一帶一路”等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持力度。實(shí)現(xiàn)政策性金融債、地方債等高信用等級(jí)債券的常態(tài)化發(fā)行，推動(dòng)鐵道債等政府支持機(jī)構(gòu)債券在深交所上市，提升深交所債券市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

研究推進(jìn)REITs產(chǎn)品，形成具有深市特色的REITs板塊。全力開(kāi)展REITs產(chǎn)品創(chuàng)新，為住房租賃、政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目、保障性住房建設(shè)、商業(yè)物業(yè)等領(lǐng)域提供金融支持。探索發(fā)行公募REITs，引入多元化投資者。配合研究制定REITs相關(guān)配套規(guī)則，推動(dòng)相關(guān)主管部門(mén)出臺(tái)稅收優(yōu)惠等政策，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

保持基金品種和數(shù)量領(lǐng)先，打造一站式資產(chǎn)配置平臺(tái)。研究開(kāi)發(fā)國(guó)企改革、“一帶一路”等相關(guān)主題的基金產(chǎn)品。積極推動(dòng)跨境市場(chǎng)債券ETF等新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，豐富基金產(chǎn)品線，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平。立足深市市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和特色，以ETF期權(quán)推出為契機(jī)，打造深100ETF、創(chuàng)業(yè)板ETF、中小板ETF、深成指ETF、滬深300ETF等一批特色鮮明、規(guī)模較大、流動(dòng)性高、影響力大的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。充分發(fā)揮ETF和LOF雙平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，引入全球主要市場(chǎng)旗艦指數(shù)和特色指數(shù)產(chǎn)品，形成投資標(biāo)的覆蓋境內(nèi)外主要市場(chǎng)和大類(lèi)資產(chǎn)的產(chǎn)品體系，打造具有創(chuàng)新市場(chǎng)特色的一站式全球資產(chǎn)配置和財(cái)富管理平臺(tái)。

衍生品試點(diǎn)突破，補(bǔ)上衍生品市場(chǎng)短板。推動(dòng)深市股票ETF期權(quán)成功試點(diǎn)，逐步形成以場(chǎng)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品為核心的衍生品體系，充分發(fā)揮衍生品風(fēng)險(xiǎn)管理工具作用，為科技型、成長(zhǎng)型企業(yè)提供更加穩(wěn)定的投融資環(huán)境，促進(jìn)深市創(chuàng)新資本形成中心建設(shè)。同時(shí)，為債券市場(chǎng)發(fā)展提供風(fēng)險(xiǎn)緩釋和管理工具，滿足債券投資者風(fēng)險(xiǎn)管理需求。

構(gòu)建“1+2”指數(shù)格局，形成國(guó)際品牌。將深成指打造成為代表中國(guó)新興成長(zhǎng)性企業(yè)的核心指數(shù)，將深證100和創(chuàng)業(yè)板指數(shù)分別打造成為代表中國(guó)新興藍(lán)籌企業(yè)和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)的標(biāo)尺性指數(shù)，構(gòu)建“1+2”指數(shù)格局，為基金和衍生品市場(chǎng)的發(fā)展提供標(biāo)的支持，把深證指數(shù)打造成中國(guó)新經(jīng)濟(jì)的標(biāo)志，提升深證指數(shù)體系的品牌和影響力。

3．促進(jìn)市場(chǎng)高效有序運(yùn)行

完善市場(chǎng)基礎(chǔ)性運(yùn)行機(jī)制。完善市場(chǎng)化并購(gòu)重組機(jī)制，助推上市公司通過(guò)市場(chǎng)化方式進(jìn)行資源整合，鼓勵(lì)企業(yè)運(yùn)用多樣化融資工具，提升上市公司資本配置效率。充分發(fā)揮上市委員會(huì)的作用，強(qiáng)化交易所上市審核職能，提高證券上市審核工作的質(zhì)量和透明度。用好用足法定退市監(jiān)管和決定權(quán)，推動(dòng)修訂并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)退市制度、標(biāo)準(zhǔn)及程序，探索完善退市公司股份轉(zhuǎn)讓機(jī)制，實(shí)現(xiàn)退市常態(tài)化。推動(dòng)上市公司通過(guò)引入戰(zhàn)略投資者、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)和員工持股等方式改善治理結(jié)構(gòu)。

優(yōu)化完善交易機(jī)制。健全市場(chǎng)運(yùn)行績(jī)效的監(jiān)測(cè)機(jī)制，持續(xù)評(píng)估和改進(jìn)交易制度，健全符合股票、基金、債券、衍生品等不同產(chǎn)品特性和投資者結(jié)構(gòu)的交易機(jī)制。探索差異化流動(dòng)性機(jī)制、價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制和靈活的杠桿管理機(jī)制，推動(dòng)建立結(jié)算周期靈活、交收方式多樣的結(jié)算制度，不斷優(yōu)化市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)，提高市場(chǎng)的廣度、深度和流動(dòng)性。

強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理和教育保護(hù)工作。嚴(yán)格評(píng)估并制定相應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)“投資者分類(lèi)、產(chǎn)品分級(jí)和適當(dāng)性匹配”的管理要求。深化投資者教育主題活動(dòng)，推出深交所投教服務(wù)號(hào)，持續(xù)制作投資者能夠看得懂、記得住的投教產(chǎn)品。推進(jìn)“投資者之家”建設(shè)，健全實(shí)體投教基地功能，探索將投資者教育納入國(guó)民教育體系。以投資者需求為導(dǎo)向，健全六位一體服務(wù)平臺(tái)，推出“互動(dòng)易”微信版，建設(shè)智能客服系統(tǒng)，探索投票權(quán)征集電子化平臺(tái)。

4．全力以赴打好三大攻堅(jiān)戰(zhàn)

建成統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。優(yōu)化現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤研判，堅(jiān)持“每周一評(píng)估，每月一報(bào)告”。修訂完善應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化應(yīng)急演練，完善事前、事中、事后全過(guò)程的管理機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置能力。建立上市公司、債券、股票質(zhì)押、融資融券、基金等重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，研究跨機(jī)構(gòu)、跨產(chǎn)品、跨市場(chǎng)和跨境風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)理，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)，建立市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系和預(yù)警模型，建成全所統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息共享，做到風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警，提升系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判能力。

推動(dòng)綠色發(fā)展，助力打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)。充分發(fā)揮深交所資源配置功能，鼓勵(lì)綠色企業(yè)上市融資或再融資，支持綠色環(huán)保相關(guān)的并購(gòu)重組，助力傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)節(jié)能、環(huán)保綠色企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。優(yōu)化對(duì)綠色企業(yè)、綠色產(chǎn)品的服務(wù)，鼓勵(lì)綠色企業(yè)發(fā)行可交換債、可轉(zhuǎn)換債等股債結(jié)合的創(chuàng)新融資工具，加大綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)、綠色上市基金等綠色產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。強(qiáng)化綠色信息披露監(jiān)管，有針對(duì)性地出臺(tái)綠色行業(yè)披露指引。積極踐行并支持對(duì)企業(yè)進(jìn)行ESG評(píng)價(jià)，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)樹(shù)立責(zé)任投資、綠色發(fā)展意識(shí)。

充分依托深交所資源優(yōu)勢(shì)，多渠道履行脫貧攻堅(jiān)社會(huì)責(zé)任。深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見(jiàn)》，不斷加強(qiáng)政策引導(dǎo)，持續(xù)加大貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)行公司債券和資產(chǎn)支持證券的支持力度。不斷完善深市上市公司信息披露規(guī)則，繼續(xù)引導(dǎo)上市公司踐行扶貧社會(huì)責(zé)任。因地制宜繼續(xù)深入探索多渠道、多樣化的精準(zhǔn)脫貧新路徑，做好定點(diǎn)幫扶縣民生領(lǐng)域重點(diǎn)扶貧工作，堅(jiān)持扶貧與扶智、扶志相結(jié)合，抓好產(chǎn)業(yè)扶貧重點(diǎn)項(xiàng)目。加強(qiáng)對(duì)深度貧困地區(qū)企業(yè)、地方干部培訓(xùn)，繼續(xù)動(dòng)員證券機(jī)構(gòu)、上市公司等的力量進(jìn)行對(duì)口幫扶，組織貧困縣實(shí)地調(diào)研，深入開(kāi)展產(chǎn)業(yè)對(duì)接。深入推廣“深銀通”“深農(nóng)惠”兩個(gè)信貸拳頭產(chǎn)品，優(yōu)化項(xiàng)目申報(bào)及評(píng)選機(jī)制，撬動(dòng)更多信貸資金支持深度貧困地區(qū)企業(yè)及農(nóng)戶。

（二）顯著提高深交所的國(guó)際影響力、競(jìng)爭(zhēng)力和吸引力

實(shí)現(xiàn)對(duì)外合作新突破。在發(fā)達(dá)市場(chǎng)，著重產(chǎn)品互掛，對(duì)接創(chuàng)新資本服務(wù)，推進(jìn)交易互聯(lián)互通，落實(shí)創(chuàng)新企業(yè)社區(qū)項(xiàng)目。在發(fā)展中市場(chǎng)，因地制宜，推動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)合作。在“一帶一路”沿線尤其是南線市場(chǎng)，實(shí)施多樣化合作，實(shí)現(xiàn)交易所技術(shù)和能力輸出，通過(guò)戰(zhàn)略合作帶動(dòng)深度融合。積極探索指數(shù)產(chǎn)品國(guó)際開(kāi)發(fā)和推廣，建設(shè)自主海外指數(shù)體系。推動(dòng)跨境基金掛牌，推廣海外追蹤深市基金。

深化深港市場(chǎng)合作。做好人民幣跨境資本流動(dòng)、互聯(lián)互通新機(jī)制、粵港澳大灣區(qū)資本市場(chǎng)合作等探索創(chuàng)新。在“深港通”和內(nèi)地香港“基金互認(rèn)”機(jī)制的基礎(chǔ)上，有序擴(kuò)大深港互聯(lián)互通標(biāo)的和額度，形成“基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，市場(chǎng)規(guī)則兼容互認(rèn)，跨境服務(wù)便捷高效，監(jiān)管信息充分共享”的緊密合作關(guān)系。完善深港交易所上市公司聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)兩地上市公司信息披露制度的有效協(xié)同。

建設(shè)跨境資本服務(wù)平臺(tái)。圍繞企業(yè)跨境投融資需求，結(jié)合深市特點(diǎn)，以“一帶一路”跨境資本服務(wù)機(jī)制為抓手，加強(qiáng)與境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的可持續(xù)性合作，完善并延伸特色服務(wù)鏈條，為企業(yè)“走出去”提供更多資本市場(chǎng)服務(wù)。探索沿線企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行固定收益產(chǎn)品。利用前海政策優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)跨境投融資工具開(kāi)發(fā)。開(kāi)展境外投資者關(guān)系管理，優(yōu)化運(yùn)作機(jī)制，拓展地域覆蓋。

提升國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。深化與亞太地區(qū)乃至全球創(chuàng)新資本市場(chǎng)的聯(lián)系，增強(qiáng)在世界交易所聯(lián)合會(huì)、亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會(huì)等國(guó)際組織中的參與度，努力提升國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，確立深交所的國(guó)際地位。緊跟業(yè)界動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)行業(yè)交流，擇機(jī)主動(dòng)發(fā)力，提升深交所國(guó)際影響力。