（三）全面提升監(jiān)管、服務(wù)、技術(shù)和管理四大能力

1．著力強化一線監(jiān)管能力

強化一線監(jiān)管職能。實現(xiàn)交易一線監(jiān)管的三個轉(zhuǎn)變，從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會員并重，從主要發(fā)現(xiàn)、上報違法違規(guī)線索轉(zhuǎn)變?yōu)檫`法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)與異常交易行為監(jiān)控并重，從主要監(jiān)控單個證券轉(zhuǎn)變?yōu)閱蝹€證券監(jiān)控與市場整體風險監(jiān)控并重，有效維護市場穩(wěn)定有序運行。全面加強上市公司一線監(jiān)管，以上市協(xié)議為基礎(chǔ)，推進原則監(jiān)管，主動介入，發(fā)揮交易所靈活性；持續(xù)改進信息披露直通車，推進分類、分行業(yè)監(jiān)管，探索差異化監(jiān)管制度安排，構(gòu)筑針對高風險的密集監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)；強化合理懷疑機制，提高線索發(fā)現(xiàn)能力，遏制市場亂象，凈化市場環(huán)境。全面加強債券監(jiān)管，建立事前、事中、事后全方位的債券監(jiān)管體系，做好重點行業(yè)和企業(yè)的風險摸底排查，強化債券違約風險的源頭把控、持續(xù)監(jiān)測和管理處置。全面完善基金監(jiān)管，落實分級基金投資者適當性管理規(guī)定，強化分級基金終止上市監(jiān)管，完善基金上市審核程序。配齊配強專門現(xiàn)場檢查隊伍，積極主動開展現(xiàn)場檢查，增強一線監(jiān)管的有效性和威懾力，切實防控市場風險。

夯實一線監(jiān)管制度基礎(chǔ)。持續(xù)優(yōu)化以證券上市、交易、會員等為核心的一線監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則，堅持簡明高效、公開透明、動態(tài)清理的原則，推進科學(xué)立規(guī)、民主立規(guī)和依法立規(guī)，基本形成內(nèi)容鮮明、層次清晰、體系完善的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。不斷完善紀律處分工作機制，加強內(nèi)部救濟制度建設(shè)，提高依法監(jiān)管水平。強化一線監(jiān)管法律風險防范工作，打造一支業(yè)務(wù)精、專業(yè)強的法律人才隊伍。

提升一線監(jiān)管透明度。全面推進交易所信息公開，切實維護市場和投資者知情權(quán)、參與權(quán)及監(jiān)督權(quán)。構(gòu)建陽光監(jiān)管機制，確保公開透明貫穿于日常監(jiān)管服務(wù)的始終。推進監(jiān)管裁量權(quán)基準制度公開，提高異常交易、會員違規(guī)、固收產(chǎn)品審核和違規(guī)處理標準等監(jiān)管規(guī)則的透明度，穩(wěn)定并明確市場預(yù)期。推進監(jiān)管政策公開，編發(fā)上市公司監(jiān)管、債券監(jiān)管等系列監(jiān)管、業(yè)務(wù)辦理問答，加強政策解讀回應(yīng)，及時回應(yīng)市場關(guān)切。推進決策過程和結(jié)果公開，加強監(jiān)管措施及監(jiān)管結(jié)果的輿論宣傳，提高一線監(jiān)管公信力。

全面建成“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。持續(xù)完善會員管理相關(guān)規(guī)則，豐富會員監(jiān)管手段，適時公開監(jiān)管標準，強化監(jiān)管協(xié)同，建立常態(tài)化、規(guī)范化、制度化的工作機制。加大會員監(jiān)督檢查力度，推動會員切實承擔起管理客戶交易行為的各項責任，建立完善有效的客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)，按照“事前認識客戶、事中監(jiān)控交易、事后報告異常”的要求，成為識別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止異常交易行為的重要關(guān)口。

實現(xiàn)主要監(jiān)管活動的科技化、智能化。充分依托大數(shù)據(jù)與現(xiàn)代信息技術(shù)，推進新一代信息平臺建設(shè)，開展“企業(yè)畫像”“投資者畫像”“證券畫像”等應(yīng)用工程。推進新一代監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，完善市場監(jiān)控指標體系。強化交易監(jiān)控與信息披露、輿情監(jiān)測等的監(jiān)管聯(lián)動，提升線索發(fā)現(xiàn)能力和快速反應(yīng)能力。深化與證監(jiān)會中央監(jiān)控系統(tǒng)合作，進一步擴大數(shù)據(jù)共享范圍，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。

改進輿情預(yù)期管理。加強組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全輿情工作機制，不斷提升輿情監(jiān)測手段，全方位做好輿情監(jiān)測，堅持“早發(fā)現(xiàn)、早回應(yīng)、早澄清”，及時解答市場疑惑。提升預(yù)期管理能力，做好新聞宣傳和輿論引導(dǎo)，有效穩(wěn)定市場預(yù)期，營造良好外部環(huán)境，維護交易所公信力。

2．著力提高市場服務(wù)能力

吸引標桿型創(chuàng)新企業(yè)上市。充分發(fā)揮市場培育、培訓(xùn)、研究、產(chǎn)品、信息服務(wù)等資源優(yōu)勢，完善覆蓋企業(yè)上市前、上市中、上市后的全程服務(wù)體系，積極做好戰(zhàn)略、服務(wù)對接工作，企業(yè)集團提供全鏈條服務(wù)解決方案。聚焦標桿重點，強化對“獨角獸”等新興行業(yè)企業(yè)服務(wù)，著力吸引一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)進入深交所。

建成全國在地化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。繼續(xù)深化與各地證監(jiān)局、金融辦（上市辦）、高新園區(qū)在上市資源培育工作方面的合作，在重點區(qū)域與當?shù)卣块T共建異地服務(wù)平臺，形成覆蓋全國的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，融入地方創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新支持體系，實現(xiàn)對服務(wù)需求的快速響應(yīng)。以燧石星火（V-next）平臺及創(chuàng)投聯(lián)盟、中小企業(yè)之家、金融辦之家、會員之家等為載體，與中介服務(wù)機構(gòu)和社會各界深入合作，建立線上線下相結(jié)合、培訓(xùn)與互動交流相結(jié)合的社區(qū)化服務(wù)平臺，不斷豐富服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)的實時性和精準性，打造圍繞深交所生態(tài)圈的綜合服務(wù)平臺。

打造資本市場一流智庫。圍繞資本市場現(xiàn)實問題和深交所核心業(yè)務(wù)，強化研究選題會商，推出一批基礎(chǔ)性、前瞻性、戰(zhàn)略性的一流研究成果。做好所內(nèi)外研究支持與合作，建立健全研究成果宣傳、上報、轉(zhuǎn)化和迭代遞進機制，培養(yǎng)一批研究能力突出、社會影響力強的一流研究人員。做強做實《證券市場導(dǎo)報》編輯部，創(chuàng)新導(dǎo)報辦刊方式和手段，充分發(fā)揮導(dǎo)報的作用。

3．著力加強技術(shù)支持能力

構(gòu)建世界一流的基礎(chǔ)設(shè)施。推進南方中心二期建設(shè)項目、濱海數(shù)據(jù)中心升級改造等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，拓展金融數(shù)據(jù)交換平臺的能力與連接范圍，建立行業(yè)領(lǐng)先的金融云技術(shù)平臺。通過打造世界一流的基礎(chǔ)設(shè)施，構(gòu)建行業(yè)信息服務(wù)生態(tài)鏈，打造具有聚集效應(yīng)和世界影響力的交易所技術(shù)生態(tài)圈。

強化安全運行能力建設(shè)。實現(xiàn)深交所兩地三中心生產(chǎn)布局，進一步提高深交所核心業(yè)務(wù)持續(xù)性保障能力和數(shù)據(jù)的安全性。持續(xù)推進IT服務(wù)和運維管理平臺的建設(shè)，提高IT運營的自動化水平。組織全所各業(yè)務(wù)、技術(shù)部門參與業(yè)務(wù)應(yīng)急流程梳理及技術(shù)系統(tǒng)完善，防范和應(yīng)對極端情形下辦公場所或技術(shù)系統(tǒng)重大故障、主要業(yè)務(wù)無法連續(xù)運轉(zhuǎn)等風險，牢牢守住“交易不斷、數(shù)據(jù)不亂”的基本底線。

優(yōu)化完善新一代交易系統(tǒng)。進一步優(yōu)化系統(tǒng)技術(shù)性能指標，提升運營支持能力，完善系統(tǒng)支持衍生品、固定收益及其他創(chuàng)新類產(chǎn)品的交易服務(wù)功能和綜合金融服務(wù)功能，加大系統(tǒng)對跨市場互聯(lián)互通業(yè)務(wù)的支持力度。

建成深交所大數(shù)據(jù)中心。推進新一代互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺和新一代信息平臺的規(guī)劃建設(shè)，加強深交所集團互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的統(tǒng)籌布局，增強深交所對大數(shù)據(jù)的采集、存儲、加工、應(yīng)用及推送能力，實現(xiàn)對結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化全領(lǐng)域數(shù)據(jù)的處理能力。大力提高深交所互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)的綜合應(yīng)用水平，實現(xiàn)集中自動化管理，提高系統(tǒng)運營管理能力，重點圍繞智能監(jiān)管應(yīng)用、運行風險監(jiān)測、產(chǎn)品創(chuàng)新研究和互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，形成適應(yīng)不同市場參與方需求的信息產(chǎn)品和全所統(tǒng)一的信息服務(wù)應(yīng)用體系。

加快推進交易技術(shù)的標準化、產(chǎn)品化。在全面開展技術(shù)保障體系升級和國際認證的基礎(chǔ)上，結(jié)合深交所實踐經(jīng)驗，從交易系統(tǒng)、市場監(jiān)察、金融數(shù)據(jù)交換等角度，總結(jié)出一套有中國特色、操作性強、普適性廣的標準技術(shù)體系，推進交易技術(shù)的產(chǎn)品化、國際化，促進深交所與其他國家、地區(qū)資本市場的多元合作，更好實現(xiàn)交易所技術(shù)和能力輸出。

推進金融科技的創(chuàng)新研究與應(yīng)用。依托證券期貨行業(yè)金融科技研究發(fā)展中心（深圳）平臺，加強與行業(yè)機構(gòu)、科技企業(yè)、科研機構(gòu)的技術(shù)合作，就資本市場領(lǐng)域金融科技的前沿技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)，積極聯(lián)合預(yù)研、開發(fā)、應(yīng)用與推廣，提升深交所的金融科技自主掌控能力，增強深交所的科技監(jiān)管實力。

4．著力提升內(nèi)部管理能力

強化黨的領(lǐng)導(dǎo)，健全深交所治理架構(gòu)。加強黨的建設(shè)，發(fā)揮黨委政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用，將黨的領(lǐng)導(dǎo)嵌入深交所治理各個環(huán)節(jié)。壓緊壓實黨委主體責任和紀委監(jiān)督責任，做好廉政風險防控，防范利益沖突。堅持黨管干部原則，堅持好干部標準，配齊配強干部隊伍。實現(xiàn)會員大會常態(tài)化，優(yōu)化理事會專門委員會設(shè)置，探索經(jīng)理層分類分層，推進實施模塊化管理，提升深交所運作的科學(xué)性、規(guī)范性。

落實人才強所規(guī)劃，建設(shè)具有競爭力的人才隊伍。深化招聘改革，探索多渠道的人才引進機制，為深交所和證監(jiān)會系統(tǒng)儲備人才。加大人才選拔培養(yǎng)力度，完善專業(yè)職務(wù)和行政職務(wù)聘任制度，建立健全優(yōu)秀人才快速成長機制。擴大境外崗位培訓(xùn)規(guī)模，拓寬干部掛職鍛煉渠道，注重培養(yǎng)復(fù)合型人才。全面優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，建設(shè)代表國內(nèi)資本市場頂尖水平、具有較強國際競爭力的優(yōu)秀專業(yè)人才隊伍。

統(tǒng)籌全所資源，初步實現(xiàn)深交所集團化運作。強化內(nèi)部審計監(jiān)督，進一步明確下屬機構(gòu)職能定位，加強對下屬公司的管控，發(fā)揮下屬機構(gòu)對深交所全局的支持保障作用。深入實施品牌戰(zhàn)略, 完善和落實企業(yè)形象識別系統(tǒng)，拓寬傳播渠道。建成博覽中心，建設(shè)深交所公共展示基地和投資者教育基地。進一步營造具有深交所特色的企業(yè)文化，強化內(nèi)部規(guī)范運作。

來源：深交所

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