每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 吳凡    

每經(jīng)記者 吳凡 每經(jīng)編輯 任芷霓

3月26日晚間，界龍實業(yè)（600836，SH）收到了中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局（以下簡稱上海證監(jiān)局）對公司第一大股東界龍集團以及相關(guān)當(dāng)事人的行政處罰。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在今年1月18日界龍實業(yè)披露的《行政處罰事先告知書》中，對于界龍集團內(nèi)幕交易行為，上海證監(jiān)局不僅沒收了違法所得，且對界龍集團處以1731.6萬元的罰款，對界龍集團的董事長費鈞德、副董事長、總經(jīng)理費屹立分別處以30萬元罰款。

而通過界龍集團、費鈞德以及費屹立此后“申辯”，最終，在沒收違法所得后，上海證監(jiān)局對界龍集團的處罰降低至了577.2萬元，對費鈞德、費屹立的處罰維持30萬元不變。

利用他人賬戶獲利577.2萬元

《行政處罰書》顯示，2015年6~7月，彼時界龍集團董事長、同時也是界龍實業(yè)的實控人的費鈞德，獲悉了李某芬要轉(zhuǎn)讓其實際持有的上海伊諾爾實業(yè)集團有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司（以下簡稱伊諾爾）股權(quán)的事項。

2015年11月，李某芬主動聯(lián)系費鈞德，稱愿意和界龍實業(yè)商談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。

此后雙方于2016年1月6日對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格達成了初步的一致，并確定了由界龍實業(yè)聘請的中介機構(gòu)對伊諾爾進行盡職調(diào)查，至3月初盡職調(diào)查結(jié)束，同時雙方就交易價格及相應(yīng)的盈利承諾達成一致。

2016年3月26日，界龍實業(yè)披露了定增6.3億元收購伊諾爾的預(yù)案，由此上海證監(jiān)局認為，此次交易為重大事件，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的形成不晚于2016年1月6日，公開于2016年3月26日。

同時，費鈞德、費屹立作為界龍集團董事長及副董事長、總經(jīng)理則是全程參與的收購事項，屬于內(nèi)幕信息知情人，且知悉該內(nèi)幕信息的時間不晚于2016年1月6日。

而在上述敏感時期內(nèi)，界龍集團卻利用自有賬戶，以及他人賬戶對界龍實業(yè)的股票進行了購買。其中界龍集團通過自有證券賬戶于2016年1月27日至2月15日累計買入“界龍實業(yè)”股票102萬股，根據(jù)彼時界龍實業(yè)披露的公告顯示，前述對界龍實業(yè)的增持行為，共花費了界龍集團2123.64萬元。

不過需要注意的是，截至目前，界龍集團上述這筆違規(guī)購買的股票并未賣出。

此外，同樣在敏感期，界龍集團還通過“費某娟”的證券賬戶買入的界龍實業(yè)股票，已于2016年9月21日至30日全部賣出。交易累計獲利577.2萬元。

除了向“費某娟”借用賬戶進行交易外，上海證監(jiān)局還查明，界龍集團非法利用“孫某波”的證券賬戶進行交易，借用賬戶期間，上述兩賬戶的資金全部來源于界龍集團，資金轉(zhuǎn)出也全部轉(zhuǎn)回界龍集團，賬戶交易盈虧由界龍集團承擔(dān)。

截至2017年6月8日證監(jiān)會開始調(diào)查日，兩賬戶均處于虧損狀態(tài)，沒收違法所得。

涉事方：希望從輕處罰

如果按照界龍實業(yè)1月18日收到了上海證監(jiān)局下發(fā)的《行政實現(xiàn)處罰決定書》里的處罰要求執(zhí)行，上海證監(jiān)局在沒收違法所得577.2萬元的同時，還對界龍集團的“內(nèi)幕交易”進行了1731.6萬元的罰款，并對費鈞德、費屹立給予警告，并分別處以30萬元罰款。

對于上述處罰決定，界龍集團提出了異議，其在提交的陳述申辯材料中給出了三點理由，希望從輕處罰。

界龍集團首先稱，其在2016年1月27日至2月15日期間增持“界龍實業(yè)”股票系考慮到2016年1月4日股市開始實施熔斷制度后，股票市場及界龍實業(yè)股票均快速下跌，記者梳理發(fā)現(xiàn)，2016年1月4日界龍實業(yè)的收盤價為15.1元/股，至當(dāng)期1月26日收盤價已跌至10.28元/股，期間跌幅達到47%。

界龍集團表示，上述增持行為是為響應(yīng)監(jiān)管層號召，穩(wěn)定資本市場，維護上市公司股價，保護中小投資者利益而采取的行為，主觀上是出于善意，客觀上對市場及中小投資者利益也沒有產(chǎn)生危害。

其次，界龍集團通過自身賬戶購買的界龍實業(yè)的股票目前尚未賣出，界龍集團稱，按照公司收到證監(jiān)局《行政處罰事先告知書》之日的收盤價計算，上述交易共發(fā)生虧損1081萬元，實際上并無獲利。

最后，界龍集團還認為，上海證監(jiān)局擬定的處罰過重，界龍集團稱，公司自成立至今沒有違法違規(guī)行為，目前正處于轉(zhuǎn)型發(fā)展中，資金方面相當(dāng)困難，請求對其從輕處罰。

而最終，上海證監(jiān)局在沒收違規(guī)所得的同時，對界龍集團的“內(nèi)幕交易”處罰降低至了577.2萬元，對費鈞德、費屹立的處罰不變。同時，上海證監(jiān)局還決定，對界龍集團非法利用“費某娟”“孫某波”賬戶進行交易的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對界龍集團責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。

對于此次上海證監(jiān)局調(diào)整的處罰決定，界龍集團是否“滿意”？此外，在資金方面較為困難的情況下，界龍集團是否能夠承受此次罰金？針對前述情況，3月27日，記者多次聯(lián)系上市公司，其內(nèi)部人員表示，董秘和證代都在開會，無法接受采訪。