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記者9日從中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)協(xié)會(huì)）獲悉，2017年協(xié)會(huì)收到的投訴事項(xiàng)處理辦結(jié)率為67%，較2016年提高17%。同時(shí)協(xié)會(huì)進(jìn)一步拓寬了投訴糾紛多元化解渠道，通過(guò)調(diào)解、促成和解等不同方式，幫助投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失金額9.7億元。

2017年協(xié)會(huì)通過(guò)私募地圖、投訴郵箱、來(lái)信來(lái)訪、中國(guó)證監(jiān)會(huì)12386熱線等各類(lèi)渠道，共收到投訴信息2090件，較2016年增長(zhǎng)了43.7%，被投訴機(jī)構(gòu)1070余家。其中私募地圖、電子郵件投訴功能成為投資者反映問(wèn)題的主要途徑，占投訴總量的80%。

在投訴中，涉及私募基金業(yè)務(wù)的占比90%，其中私募證券45%，私募股權(quán)（含創(chuàng)投）48%，在被投訴的私募基金管理人中，80%不是協(xié)會(huì)會(huì)員。另外，投資者投訴金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的各類(lèi)資管計(jì)劃未能按期兌付等情況，相較2016年明顯增多。同時(shí)，在私募基金或資管計(jì)劃出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后，除向產(chǎn)品管理人追責(zé)外，投資者投訴托管方、銷(xiāo)售方、投資顧問(wèn)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的情況也在不斷增加。

協(xié)會(huì)指出，投訴中一些主要問(wèn)題值得關(guān)注，首要問(wèn)題是以“私募基金”名義從事各類(lèi)違法犯罪活動(dòng)。協(xié)會(huì)在處理投訴中發(fā)現(xiàn)，不少機(jī)構(gòu)假借“私募基金”名義，從事的業(yè)務(wù)本質(zhì)上不屬于私募基金，甚至涉嫌違法犯罪。有的機(jī)構(gòu)雖以私募基金管理人名義登記，但其業(yè)務(wù)活動(dòng)長(zhǎng)期游離在監(jiān)管之外，發(fā)行的產(chǎn)品不向協(xié)會(huì)備案或僅個(gè)別備案，有的“1萬(wàn)”、“5萬(wàn)”、“10萬(wàn)”起投，以短期、高息利誘社會(huì)公眾投資，比如深圳同盈股權(quán)投資基金管理有限公司和青島力鼎投資有限公司；有的組織傳銷(xiāo)活動(dòng)被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，比如北京東方財(cái)星國(guó)際資本管理有限公司；有的非法發(fā)售“原始股”并承諾回購(gòu)，比如昌龍運(yùn)通（北京）股權(quán)投資基金管理有限公司；有的兼營(yíng)P2P等非私募基金業(yè)務(wù)引發(fā)兌付風(fēng)險(xiǎn)，比如中農(nóng)高科（湖北）科技產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司。

同時(shí)，部分機(jī)構(gòu)登記信息不真實(shí)。協(xié)會(huì)指出，真實(shí)、有效的登記信息是投資者了解機(jī)構(gòu)及其相關(guān)負(fù)責(zé)人員的重要途徑。2017年，私募基金管理人的高管人員登記信息不實(shí)情況較為突出，占投訴總量的35%。有的機(jī)構(gòu)為了完成登記備案尋找有資質(zhì)的外部人員“掛靠”，甚至冒用他人基金從業(yè)資格，有的機(jī)構(gòu)在高管離職后長(zhǎng)期占用其任職資格。

此外還有一些其他問(wèn)題存在，例如個(gè)別私募基金或資管計(jì)劃由于所投項(xiàng)目資金流動(dòng)性不足、產(chǎn)品凈值斷崖式下跌等原因，與投資者產(chǎn)生糾紛；產(chǎn)品運(yùn)作中不規(guī)范情形屢屢發(fā)生；機(jī)構(gòu)存在異常經(jīng)營(yíng)或不誠(chéng)信情形；基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未盡相應(yīng)職責(zé)；律師事務(wù)所及相關(guān)律師未能勤勉盡責(zé)等。