每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 謝欣    

圖片來源：視覺中國(guó)

每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣    

4月17日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，因?yàn)樯婕疤摌?gòu)項(xiàng)目募集資產(chǎn)，1.6億元資金無法兌付，以及涉嫌非法吸收公眾存款等原因，華夏恒業(yè)和德賦資產(chǎn)兩家私募被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷私募基金管理人登記資格，相關(guān)責(zé)任人也被取消基金從業(yè)資格，并加入黑名單。

華夏恒業(yè)未兌付1.6億元

隨著監(jiān)管力度逐漸增強(qiáng)，監(jiān)管層對(duì)私募“踩紅線”的行為保持“零容忍”態(tài)度。近期，就有5家私募機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員因違規(guī)等領(lǐng)了罰單?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在4月17日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于注銷華夏恒業(yè)投資基金私募基金管理人的登記資格的公告。北京證監(jiān)局通報(bào)的情況是，華夏恒業(yè)登記備案信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，所從事的部分業(yè)務(wù)不屬于私募基金業(yè)務(wù)。

華夏恒業(yè)在被監(jiān)管部門采取行政監(jiān)管措施后，未按要求進(jìn)行整改，已經(jīng)不再符合私募基金管理人的登記規(guī)定。基金業(yè)協(xié)會(huì)決定注銷華夏恒業(yè)的私募基金管理人登記。同時(shí)基金業(yè)協(xié)會(huì)將按照相關(guān)規(guī)定對(duì)華夏恒業(yè)的基金從業(yè)人員采取紀(jì)律處分，取消公司總經(jīng)理兼合規(guī)風(fēng)控魏敬武的基金從業(yè)資格，并且加入黑名單，期限為1年；將公司實(shí)控人袁毛玲，公司法人代表楚東生加入黑名單，期限為1年。

據(jù)北京證監(jiān)局通報(bào)的情況顯示，華夏恒業(yè)實(shí)際共管理“北京恒業(yè)鼎瑞投資中心”等8只產(chǎn)品，涉及首都機(jī)場(chǎng)等5個(gè)項(xiàng)目，合計(jì)募集資金2.3億元。據(jù)目前掌握的情況，華夏恒業(yè)8只私募基金均存在到期兌付問題，未兌付金額約1.6億元。此外華夏恒業(yè)還存在3條最高人民法院失信信息，被執(zhí)行情形均是“其他有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)”。

據(jù)核查，華夏恒業(yè)存在以下問題：一是部分基金未辦理備案手續(xù)。二是未如實(shí)向投資者披露可能導(dǎo)致利益沖突情況及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。三是向非合格投資者募集資金，以及承諾保本保收益。如公司部分投資者投資于單只私募基金的金額最低為30萬元或50萬元；“北京恒業(yè)豐潤(rùn)投資中心”產(chǎn)品的投資指南中明確表述“承擔(dān)連帶責(zé)任擔(dān)保，產(chǎn)品保本金保收益”。四是基金賬戶管理混亂。

德賦資產(chǎn)涉嫌非法吸收存款

同在4月17日，深圳德賦資產(chǎn)的私募基金管理人登記資格也被基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷。公告顯示，2017年7月17日，德賦資產(chǎn)在協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，肖瀟登記為公司法定代表人、總經(jīng)理；朱慧珉登記為公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。公司在協(xié)會(huì)備案有“德賦資產(chǎn)一號(hào)私募基金”，該基金為契約型基金，基金份額200萬份，投資者人數(shù)為1名。產(chǎn)品主要通過投資其他私募基金或資產(chǎn)管理計(jì)劃最終參與上市公司非公開發(fā)行股份。

而據(jù)深圳證監(jiān)局的通報(bào)顯示，德賦資產(chǎn)在2017年2月至3月期間，發(fā)行了“同盈置業(yè)股權(quán)收購(gòu)基金”，向23名投資者募集資金866萬元；2017年1月至3月期間，發(fā)行了“ppp投資基金”，向21名投資者募集資金3540萬元。根據(jù)德賦資產(chǎn)報(bào)送的資料顯示，“同盈置業(yè)股權(quán)收購(gòu)基金”向“同盈公司”借出443萬募集資金，“ppp投資基金”向“同盈公司”借出全部募集資金，合計(jì)3983萬元。上述兩只產(chǎn)品均未在基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)，此外公司還向非合格投資者募集資金，19名投資者投資于“同盈置業(yè)股權(quán)收購(gòu)基金”的金額低于100萬元。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，經(jīng)深圳證監(jiān)局核查，“同盈公司”應(yīng)當(dāng)為深圳同盈股權(quán)投資基金。深圳同盈因涉嫌非法吸收公眾存款已被深圳市公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，而德賦資產(chǎn)在明知深圳同盈涉嫌刑事犯罪的情況下仍以私募基金的名義募集資金，并向深圳同盈出借募集資金，極有可能是為填補(bǔ)深圳同盈的資金缺口而非法吸收公眾存款。同時(shí)德賦資產(chǎn)未配合深圳證監(jiān)局的監(jiān)管要求提供有關(guān)資料，對(duì)公司募集情況、投資情況也含糊其辭，回避監(jiān)管。

據(jù)深圳證監(jiān)局通報(bào)的情況，德賦資產(chǎn)不配合監(jiān)管，向非合格投資者募集資金，登記備案信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，涉嫌以私募基金為名非法吸收公眾存款。按照法律法規(guī)和自律規(guī)則，基金業(yè)協(xié)會(huì)決定注銷德賦資產(chǎn)的私募基金管理人登記，同時(shí)將按照相關(guān)規(guī)定對(duì)德賦資產(chǎn)的基金從業(yè)人員采取紀(jì)律處分，取消公司法人代表兼總經(jīng)理肖瀟、公司風(fēng)控朱慧珉的基金從業(yè)資格，并將肖瀟、朱慧珉加入黑名單，期限為3年。