券商利用互聯(lián)網(wǎng)、銀行“導(dǎo)流”開戶的行為，有了硬約束。監(jiān)管層近日小范圍向證券公司征求意見，主要是就規(guī)范證券公司借助第三方平臺(tái)開展網(wǎng)上開戶交易及相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)，意見就當(dāng)前券商利用互聯(lián)網(wǎng)開戶、交易、宣傳等過程中存在的問題給予規(guī)范，堵死了個(gè)別證券公司“打擦邊球”，為謀求短期內(nèi)客戶數(shù)量和交易活躍度的快速增加，而忽視了新型信息技術(shù)固有風(fēng)險(xiǎn)的行為。

意見明確了證券公司借助第三方平臺(tái)開展網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)恪守的禁止性規(guī)定，包括了五方面內(nèi)容：

第一、證券公司不得為第三方機(jī)構(gòu)非法開展網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)提供任何便利，包括但不限于為其提供交易下單的通道，將網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)交由第三方機(jī)構(gòu)運(yùn)行，向第三方機(jī)構(gòu)讓渡承載網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)模板的管理權(quán)，允許第三方機(jī)構(gòu)違規(guī)更改網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息系統(tǒng)模塊的參數(shù)及其配置信息等。

第二、證券公司是開展業(yè)務(wù)宣傳的責(zé)任主體，不得進(jìn)行夸大、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳，不得在展業(yè)過程匯總直接或通過第三方機(jī)構(gòu)等變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品或者輸送其他不當(dāng)利益；第三方機(jī)構(gòu)不得以自身名義從事任何與網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宣傳推介活動(dòng)。

第三、證券公司不得直接或間接向第三方機(jī)構(gòu)支付與開戶、交易等業(yè)務(wù)指標(biāo)掛鉤的費(fèi)用，不得采取“開戶比賽”“交易比賽”等方式誘導(dǎo)投資者進(jìn)行網(wǎng)上開戶、交易及相關(guān)活動(dòng)。

第四、證券公司不得向第三方機(jī)構(gòu)提供證券業(yè)務(wù)相關(guān)客戶信息及經(jīng)營數(shù)據(jù)，不得為第三方機(jī)構(gòu)接收、轉(zhuǎn)發(fā)、截取、存儲(chǔ)客戶交易指令等證券公司向客戶提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的客戶信息及經(jīng)營數(shù)據(jù)提供便利。

第五、 證券公司不得違規(guī)通過互聯(lián)網(wǎng)開通融資融券、創(chuàng)業(yè)板（首次開通）、新三板、分級(jí)基金、期權(quán)交易等復(fù)雜交易權(quán)限。（券商中國）