每經(jīng)編輯 吳永久    

今日下午收盤后，中信證券公告，關(guān)于公司擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍的申請取得中國證監(jiān)會無異議復(fù)函。同時，招商證券公告，公司試點開展跨境業(yè)務(wù)獲得中國證券監(jiān)督管理委員會無異議復(fù)函。

在中信證券的公告中稱，公司曾于2014年9月收到中國證監(jiān)會《關(guān)于證券公司開展大宗商品業(yè)務(wù)有關(guān)事項的復(fù)函》，根據(jù)該復(fù)函，公司以自有資金在境外交易場所參與金融產(chǎn)品交易并與境外機(jī)構(gòu)簽署ISDA主協(xié)議、開展場外金融衍生產(chǎn)品交易、在境內(nèi)合法交易場所參與碳排放權(quán)交易。日前，公司向中國證監(jiān)會提交了關(guān)于擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍的申請，并收到中國證監(jiān)會《關(guān)于中信證券股份有限公司試點開展跨境業(yè)務(wù)有關(guān)事項的復(fù)函》。根據(jù)該復(fù)函，中國證監(jiān)會對公司擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍，以自有資金投資于其他合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許投資的境外金融產(chǎn)品或工具無異議。

而在今日招商證券的公告中，中國證監(jiān)會對公司開展以下業(yè)務(wù)無異議：“（一）以自有資金參與境外交易場所金融產(chǎn)品交易，以及投資于其它合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許投資的境外金融產(chǎn)品或工具。（二）與境內(nèi)外交易對手簽訂場外金融衍生品交易主協(xié)議，參與場外金融產(chǎn)品交易，及向客戶提供相應(yīng)的金融產(chǎn)品和交易服務(wù)。”

在上述兩家券商的公告中均提及，“復(fù)函同時要求，公司開展跨境業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得超過公司凈資本的20%，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模按《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)同類型業(yè)務(wù)的投資規(guī)模計算，并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。”

前段時間，火山君（微信公眾號：huoshan5188）從中國銀河某分支機(jī)構(gòu)一位員工手中獲得了一份資料。資料顯示，今年初中國銀河曾在深圳舉辦了一次內(nèi)部國際人才培訓(xùn)班。在這次培訓(xùn)班上，公司董事長、中國證券業(yè)協(xié)會會長陳共炎先生進(jìn)行了講話，在這份資料中，陳共炎明確表示，從機(jī)遇角度看，國際化將使得券商行業(yè)面臨第四次大發(fā)展機(jī)遇。

以下摘自陳共炎講話資料：第一次是2000年以后的證券公司風(fēng)險處置和綜合治理時期。第二次是2012年創(chuàng)新業(yè)務(wù)大發(fā)展，第三次是“互聯(lián)網(wǎng)+”。從2018年開始，我感覺第四次機(jī)會來了，就是國際化。中國開放程度可能超出許多人的想象，同時“一帶一路”建設(shè)、大灣區(qū)發(fā)展等重大戰(zhàn)略的實施，都為證券行業(yè)國際化提供了堅實基礎(chǔ)。

火山君發(fā)現(xiàn)，而在今年1月6日，國泰君安試點開展跨境業(yè)務(wù)資格獲證監(jiān)會批復(fù)。今年1月8日，華泰證券試點資格再度獲批。今年5月2日晚間，廣發(fā)證券公告稱，該公司試點開展跨境業(yè)務(wù)獲批。

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）