5月4日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬表示，近日證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗超比例持股未披露案，2宗操縱市場案和2宗內幕交易案。

據悉，1宗超比例持股未披露案為2014年9月至2015年6月期間，廣州安州投資管理有限公司（下稱“廣州安州”）管理和控制的29個產品，涉及32個證券賬戶，在京山輕機、經緯紡機、蘇州固锝和中核鈦白等4只股票分別達到上市公司總股本5%時，均未履行信披義務。對此，證監(jiān)會對廣州安州作出給予警告，并罰款120萬元罰款；對直接負責的主管王福亮給予警告，并罰款40萬元。

2宗操縱市場案，其中之一為2016年6月3日至8月4日間，劉文金控制有關賬戶，集中資金優(yōu)勢，通過大額封漲停的操縱獲利772萬元，對此劉文金遭到沒收違法所得772萬元，并處以約2316萬元的罰款處罰。

另一宗為衛(wèi)東環(huán)?？毓晒蓶|福建衛(wèi)東投資集團有限公司實控人邱一希，在2015年12月1日至2016年3月31日間，由衛(wèi)東集團總經濟師卞友蘇（邱一希配偶）使用17個賬戶，利用持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，連續(xù)大量買賣、盤中拉抬等方式影響衛(wèi)東環(huán)保交易價量。對此，證監(jiān)會對衛(wèi)東集團處以100萬元罰款，對卞友蘇給予警告并罰款30萬元，對邱一希給予警告并罰款15萬元。

2宗內幕交易案中，其中之一為王某富系海翔藥業(yè)2014年12月5日至2015年1月21日期間股權激勵計劃及總經理變更事項相關內幕信息知情人。在內幕信息敏感期，潘園根與王某富多次通話，使用本人及其配偶賬戶合計買入海翔藥業(yè)53.7448萬股，獲利約270萬元。對此，潘園根被沒收違法所得270萬元，并被處以約540萬元罰款。

另一宗涉及赤峰黃金，為趙某光等三人在上市公司向王某勝等人支付現(xiàn)金購買其持有的威海怡和專用設備制造股份有限公司100%股權為內幕信息知情人，李曉輝與趙某光在內幕信息敏感期內，存在通訊聯(lián)絡，后利用相關賬戶買入赤峰黃金，獲利約67萬元。利用類似方法獲利的，還包括王守武，并獲利約60萬元；王愛英獲利約49萬元。

對此，證監(jiān)會決定沒收李曉輝違法所得67萬元，并處以約200萬元罰款；沒收王守武違法所得60萬元，并處以約181萬元罰款；沒收王愛英違法所得49萬元，并處以約146萬元罰款。