每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺 謝欣    

藥石科技這只次新股在去年真可謂人盡皆知，該股上市開(kāi)板后在68元左右，后來(lái)被炒到143元的高價(jià)，成為當(dāng)時(shí)的超級(jí)牛股。

值得注意的是，去年12月初，前投行大佬趙建光、趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資管理中心等合計(jì)持有藥石科技的股份比例由4.69%增至5.09%，因?yàn)樽鳛橐恢滦袆?dòng)人在增持藥石科技股份達(dá)到5%時(shí)，未履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，且在限制交易期內(nèi)繼續(xù)增持的行為，9名責(zé)任人在5月7日被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

藥石科技被舉牌一月后才公告

藥石科技從2017年11月以每股11.32元的發(fā)行價(jià)上市，到2018年1月16日創(chuàng)下收盤(pán)價(jià)歷史新高142.95元，公司股價(jià)區(qū)間累計(jì)漲幅高達(dá)1163%。在之前的1月15日，藥石科技的公告將投行大佬趙建光的舉牌行為公之于眾，這位投行大佬及其一致行動(dòng)人累計(jì)購(gòu)入公司股權(quán)觸及了5%的舉牌紅線。

實(shí)際上，趙建光的舉牌行為發(fā)生在公告發(fā)出的一個(gè)月前。據(jù)1月15日藥石科技披露的《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》顯示，趙建光及一致行動(dòng)人于2017年12月6~12月8日，通過(guò)深交所累計(jì)買(mǎi)入藥石科技29.38萬(wàn)股，占公司總股本的0.4%。增持后，趙建光及一致行動(dòng)人持有公司股份373.33萬(wàn)股，股比增至5.09%。此次增持的一致行動(dòng)人包括趙建光妻子趙達(dá)虹，以及與趙建光有關(guān)聯(lián)的北京建元博一投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）等7家“建元系”基金。

上述增持的8位股東是在2017年12月6~8日三個(gè)交易日買(mǎi)進(jìn)。2017年12月6日，在經(jīng)歷前期多個(gè)漲停板之后，藥石科技的股價(jià)再上新臺(tái)階，當(dāng)日?qǐng)?bào)收75.06元，漲幅9.99%，此后又在2017年12月7日和8日連續(xù)兩個(gè)漲停板，股價(jià)飆升至90.83元。《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在上述增持日期內(nèi)股價(jià)連續(xù)漲停的情況下，藥石科技曾于2017年12月11日晚間停牌核查相關(guān)原因，不過(guò)核查公告稱，并無(wú)需要信披事項(xiàng)。

距離上述增持已過(guò)去一個(gè)多月，藥石科技才發(fā)布公告披露這一事宜。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，并通知上市公司予以公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

投行大佬趙建光被出具警示函

5月7日，江蘇證監(jiān)局的公告顯示，對(duì)趙建光、趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資管理中心等9名責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。經(jīng)查，趙達(dá)虹、北京建元時(shí)代投資、北京建元超虹投資、北京建元鑫鉑股權(quán)投資、北京建元博一投資、北京建元泓賡投資、北京建元開(kāi)艷股權(quán)投資、北京建元鉑睿股權(quán)投資的證券賬戶于2017年12月6日至2017年12月8日期間，通過(guò)深交所競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入藥石科技流通股29.38萬(wàn)股，占藥石科技總股本的0.4%。

由于這29.38萬(wàn)股的買(mǎi)入，致使趙建光、趙達(dá)虹、建元時(shí)代、建元超虹、建元鑫鉑、建元博一、建元泓賡、建元開(kāi)艷、建元鉑睿合計(jì)持有藥石科技的股份比例由4.69%增至5.09%，而上述人士作為一致行動(dòng)人在增持藥石科技股份達(dá)到5%時(shí)，未履行報(bào)告和信息披露義務(wù)，且在限制交易期內(nèi)繼續(xù)增持。上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。而江蘇證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)趙建光等9名責(zé)任主體采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

趙建光曾是國(guó)內(nèi)投行大佬，據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的資料顯示，趙建光作為私募機(jī)構(gòu)北京建元時(shí)代投資管理中心的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人，該基金成立于2014年5月20日。

從其工作履歷來(lái)看，趙建光曾在南方證券擔(dān)任投資銀行總部總經(jīng)理，后來(lái)又擔(dān)任國(guó)信證券副總裁，隨后擔(dān)任國(guó)都證券執(zhí)行總裁，在2008年2月至2017年4月期間成立了建元天華投資并任職總經(jīng)理，此后在2011年4月至2017年4月期間擔(dān)任建元陽(yáng)光投資的首席執(zhí)行官。

據(jù)藥石科技招股書(shū)顯示，此次舉牌之前，趙建光便是藥石科技第八大股東，持有343.95萬(wàn)股，占公司發(fā)行前總股本的6.25%，上市發(fā)行后稀釋至4.69%。趙建光及一致行動(dòng)人顯然看中了藥石科技未來(lái)的潛力，在增持后，藥石科技的股價(jià)繼續(xù)上漲，邁向了百元股大關(guān)，并在2017年1月16日一路升至歷史新高。