每經(jīng)編輯 王曉波    

圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)

5月6日，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的一張針對(duì)個(gè)人的超級(jí)罰單震驚了整個(gè)資本市場(chǎng)，不僅僅因?yàn)榱P單上1.29億元的罰沒(méi)金額，受罰者證券節(jié)目主持人的身份更是引人關(guān)注，他的名字叫廖英強(qiáng)。

證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書顯示，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，在其微博、博客上公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在薦股后的下午或次日集中賣出。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒(méi)收違法所得4300萬(wàn)元，并處8600萬(wàn)元罰款，合計(jì)1.29億元。

面對(duì)被罰，廖英強(qiáng)似乎很“坦然”，他在一段發(fā)布于5月7日的視頻中竟回應(yīng)稱“相當(dāng)于打了一點(diǎn)多億的廣告，廖英強(qiáng)的名字算是家喻戶曉。”。

如此“認(rèn)罰”，引發(fā)了外界熱議。5月11日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉在例行發(fā)布會(huì)上表示，目前上海證監(jiān)局、相關(guān)稽查部門還在對(duì)廖英強(qiáng)案進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查，收集整理證據(jù)，一旦符合移送標(biāo)準(zhǔn)，將立即執(zhí)行。廖英強(qiáng)事后利用行政處罰炒作的行為“無(wú)底線”，無(wú)視資本市場(chǎng)“三公”原則，也無(wú)視投資者利益。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，打擊違法違規(guī)行為。

8個(gè)月操縱39只股票

根據(jù)5月6日公布的處罰決定書，證監(jiān)會(huì)指出，2015年3月至2015年11月，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦“佳士科技”等39只股票共46次，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在公開(kāi)薦股下午開(kāi)盤后或次日集中賣出相關(guān)股票，違法所得共計(jì)43104773.84元，并處86209547.68元罰款。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)文件，中國(guó)基金報(bào)將廖英強(qiáng)的具體操縱事實(shí)梳理如下表：

例如2015年3月20日、2015年5月14日，廖英強(qiáng)分別推薦了興發(fā)集團(tuán)、清新環(huán)境，下午開(kāi)盤，散戶就沖進(jìn)去將股價(jià)拉升了。而提前布好局的廖英強(qiáng)順勢(shì)將股票賣出，獲利，完成一次割韭菜。

▲興發(fā)集團(tuán)2015年3月20日股價(jià)走勢(shì)

▲清新環(huán)境2015年5月14日股價(jià)走勢(shì)

利用影響力，廖英強(qiáng)的市場(chǎng)操縱愈發(fā)得心應(yīng)手，39只個(gè)股的操縱失手次數(shù)僅3次。包括了2015年7月27日買入的“桐昆股份”、2015年10月27日買入的“興業(yè)銀行”、2015年11月26日買入的“太陽(yáng)電纜”，虧損金額分別為879249.50元、52744.18元和3574.63元，合計(jì)虧損93.45萬(wàn)元。

廖英強(qiáng)回應(yīng)：相當(dāng)于打了一點(diǎn)多億的廣告

對(duì)于被證監(jiān)會(huì)處罰，廖英強(qiáng)于在一段發(fā)布于5月7日的視頻中對(duì)處罰作出了回應(yīng)?；貞?yīng)中，廖英強(qiáng)雖然表示認(rèn)罰，并稱感謝證監(jiān)會(huì)，（處罰）對(duì)自己是好事，對(duì)證券市場(chǎng)也是好事。

但是，他的另一些言論卻引發(fā)爭(zhēng)議，例如：自己最初做媒體，并不是做證券，因此對(duì)證券的法律法規(guī)，并沒(méi)有專心研修。

廖英強(qiáng)講，因?yàn)樽约合矚g分享，會(huì)給自己的家人朋友推薦股票，同時(shí)又把電視觀眾當(dāng)親人看待。自己后來(lái)才知道，這種做法是操縱股市。

他還解釋道，做這件事的初衷是為了“授之以漁”，是教觀眾炒股的方法，而非推薦個(gè)股。但是，當(dāng)時(shí)，A股處于熊市，很多投資者已經(jīng)不愿意學(xué)習(xí)炒股技術(shù)了，所以自己想，干脆給大家一點(diǎn)“魚(yú)”吧。

對(duì)于這筆罰款，廖英強(qiáng)表示，證監(jiān)會(huì)調(diào)查明查實(shí)據(jù)。我（本來(lái)）也想說(shuō)一下，但一想，別說(shuō)了，愛(ài)怎么樣怎么樣吧，沒(méi)必要辯解。自己真沒(méi)有那么多錢（操縱股市），都是親戚朋友的錢。但證監(jiān)會(huì)把朋友的那些（錢）一并罰了。

來(lái)上海（做電視節(jié)目）之前，已經(jīng)很有錢。（這件事）相當(dāng)于打了一點(diǎn)多億的廣告。廖英強(qiáng)的名字算是家喻戶曉。

廖英強(qiáng)的這段視頻來(lái)源于“愛(ài)股軒”網(wǎng)站。此前，證監(jiān)會(huì)就披露，廖英強(qiáng)目前在上海股軒文化創(chuàng)意有限公司旗下的“愛(ài)股軒”網(wǎng)站APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”“股動(dòng)錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行推廣和宣傳。而廖英強(qiáng)就是上海股軒文化創(chuàng)意有限公司的大股東。

廖英強(qiáng)還說(shuō)，這件事發(fā)生在自己做電視臺(tái)主持人的時(shí)候，和“愛(ài)股軒”沒(méi)有關(guān)系，不會(huì)影響“愛(ài)股軒”的運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，他還不忘打趣說(shuō)，在媒體紛紛報(bào)道自己被處罰后，“愛(ài)股軒”平臺(tái)的點(diǎn)擊量和用戶大幅增長(zhǎng)。

多年來(lái)，電視股評(píng)欄目是不少投資者獲取證券資訊的一個(gè)重要渠道，也誕生了不少知名證券節(jié)目主持人，而廖英強(qiáng)便是其中的佼佼者，被粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。

此外，廖英強(qiáng)還活躍在各類社交媒體、音視頻平臺(tái)上，也會(huì)通過(guò)社交平臺(tái)薦股，他的博客從2011年開(kāi)通至今，點(diǎn)擊量已經(jīng)達(dá)到1.3億。

廖英強(qiáng)通過(guò)個(gè)人微博薦股

證監(jiān)會(huì)：利用行政處罰炒作的行為“無(wú)底線”

5月11日，在證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)上，新聞發(fā)言人高莉在回應(yīng)媒體提問(wèn)表示，廖英強(qiáng)案在6日已經(jīng)做出相關(guān)行政處罰的基礎(chǔ)上，目前上海證監(jiān)局、相關(guān)稽查部門還在對(duì)廖英強(qiáng)案進(jìn)行進(jìn)一步的調(diào)查，收集整理證據(jù)，一旦符合移送標(biāo)準(zhǔn)，將立即執(zhí)行。

高莉表示，我們注意到媒體高度關(guān)注該事件，廖英強(qiáng)事后利用行政處罰炒作的行為“無(wú)底線”，無(wú)視資本市場(chǎng)“三公”原則，也無(wú)視投資者利益。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，打擊違法違規(guī)行為。

在發(fā)布會(huì)的問(wèn)答環(huán)節(jié)，高莉還表示：

我們注意到，社會(huì)輿論對(duì)廖英強(qiáng)的回應(yīng)反應(yīng)強(qiáng)烈，數(shù)十家主流媒體和多名專家學(xué)者對(duì)其進(jìn)行了嚴(yán)厲譴責(zé)，有的指責(zé)其對(duì)侵害投資者未心懷愧疚，毫無(wú)悔改之意，有的直斥其在法律面前不知敬畏，反而借機(jī)炒作，是對(duì)市場(chǎng)各方底線的挑釁，有的呼吁對(duì)作奸犯科者應(yīng)依法予以更嚴(yán)厲的處罰，以利懲前毖后。我們更注意到廣大投資者對(duì)其言論的反應(yīng)，無(wú)不痛斥其視侵害投資者權(quán)益為兒戲的做法。這是市場(chǎng)進(jìn)步的表現(xiàn)，是全社會(huì)法治意識(shí)增強(qiáng)的體現(xiàn)。敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類市場(chǎng)主體參與證券市場(chǎng)的基本底線。任何侵害投資者合法權(quán)益、破壞市場(chǎng)運(yùn)行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴(yán)的行為，最終都必將得到應(yīng)有懲罰，付出沉重代價(jià)。

此外，證監(jiān)會(huì)部署2018年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第一批案件，集中打擊通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表證券期貨虛假信息，充當(dāng)股市“黑嘴”并從中牟利等嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)信息傳播秩序的違法行為。證監(jiān)會(huì)集中部署了8起典型案件，主要表現(xiàn)為通過(guò)微博、微信等新媒體發(fā)布文章傳播虛假信息；通過(guò)股吧等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)編造不準(zhǔn)確信息誤導(dǎo)投資者；網(wǎng)絡(luò)大V提前買入股票，涉嫌“搶帽子”交易的行為等。

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