據(jù)證券時報網(wǎng)報道，5月11日下午，證監(jiān)會發(fā)布對時任北八道法定代表人林慶豐、控股股東林玉婷等的處罰通知，2017年2月7日至2月17日期間，北八道控制賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易“和勝股份”，影響交易價格，獲利138752,520.32元。2017年2月7日至2月17日期間，股價上漲53.38%，偏離同期中小板綜指52.58個百分點。期間上市公司并無發(fā)布重大事項。證監(jiān)會決定：一、沒收北八道違法所得138752520.32元，并處罰款693762,601.6元；二、對直接負責的主管人員林慶豐、林玉婷給予警告，并分別處以60萬元罰款；三、對其他直接責任人員李俊苗給予警告，并處以40萬元罰款。 根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，根據(jù)《證券法》第二百三十三條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條、第五條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對林慶豐、林玉婷采取終身證券市場禁入措施；對李俊苗采取10年證券市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，上述當事人不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。 圖片來源：視覺中國 3月14日上午，證監(jiān)會舉行稽查執(zhí)法專場新聞通氣會，其中，最受關(guān)注的便是廈門北八道物流集團有限公司（以下簡稱北八道）公司及其實際控制人糾集違法團伙、籌集巨額資金、使用大量賬戶輪番炒作“次新股”一案。 證監(jiān)會稱，北八道利用300多個股票賬戶，100多臺電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資，操縱包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等次新股，期間累計獲利9.45億元。同時，證監(jiān)會披露，北八道集團高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財會人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會稽查人員。 證監(jiān)會表示，目前該案已經(jīng)過調(diào)查審理和行政處罰事先告知程序，證監(jiān)會將對北八道作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約56.7億元。這是證監(jiān)會開出的史上最大罰單。 北八道背后的低調(diào)大佬 根據(jù)工商資料查詢，北八道（廈門）物流集團有限公司的法定代表人為何雪，持股比例為100%，林玉婷為監(jiān)事，注冊資本5000萬元。不過，記者注意到，此前工商變更信息顯示，北八道前一位法人名為“林慧慧”，而林慧慧則是北八道集團有限公司（以下簡稱北八道集團）的執(zhí)行董事。天眼查數(shù)據(jù)顯示，北八道為北八道集團旗下參股公司。 中國證券報引用媒體報道表示，知情人士透露，北八道集團的實控人為林慶豐，為人十分低調(diào)，行業(yè)外知之甚少，從集裝箱運煤起家，發(fā)跡于河南省三門峽市。 根據(jù)國家財經(jīng)周刊2014年報道，北八道集團是一家成立于1993年的民營企業(yè)，是全國最大的民營鐵路集裝箱運營商，擁有固定資產(chǎn)近30億元，23個集裝箱貨運站及分公司遍布全國9個省及直轄市。鐵路貨運系統(tǒng)流傳著一句話：“北八道、鐵霸道?！眱H其投資的陜西咸陽市至江西八景鎮(zhèn)的煤炭運輸“專線”，每月運送的煤炭貨運量便達5萬～7萬噸。 而有關(guān)北八道集團企業(yè)負責人林慶豐唯一被公開的個人信息，則來自胡潤研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業(yè)報告》。 該報告顯示，林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r值約為3600萬元的私人定制游艇—“法拉帝800”，領先張朝陽、李彥宏、楊受成、許家印等名流，排名第13位。 中國證券報報道，在調(diào)查過程當中，涉案的北八道公司高管及相關(guān)人員采用多種方式拒不配合調(diào)查。調(diào)查人員多次聯(lián)系北八道集團實際控制人林某某，均遭到拒絕。案件的另外一位核心人物，是北八道集團實際控制人的女兒林某某，在見到稽查人員以后，同樣是拖延調(diào)查、消極應對。 炒作三只股票，違法所得9.45億元 廈門北八道及其實控人被指連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場，而主要的操縱標的包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等。證監(jiān)會調(diào)查人員介紹，由于次新股普遍具有發(fā)行市盈率低、概念新、流通盤小的特點，很容易成為市場炒新、炒小、短線操作的一個集中領域，積聚市場風險和泡沫。 張家港行、和勝股份、江陰銀行，這三只股票放在一起，不少人都會和“山東幫”聯(lián)系到一起。 以張家港行為例，去年年初這只股票被各派資金不停的炒作，從2月6日到4月5日，最高漲幅達200%。期間，國海證券濟南歷山路、華林證券拉薩察古大道、中信證券杭州四季路和東海證券廈門祥福路成了炒作的主力。 ▲張家港行2017年初走勢 除了上述席位，還有大批廈門本地如廈禾路、湖濱路、仙岳路等活躍席位，一路配合“山東幫”進行集團作戰(zhàn)。期間，多家營業(yè)部進進出出，相互配合，將張家港行股價從最低的9塊多，漲到了最高的30多塊。 直至如今案發(fā)，市場才恍然大悟，北八道集團在其中的重要作用。中國證券報報道，北八道操縱“張家港行”違法所得1.39億元，而操縱“江陰銀行”違法所得3.40億元，操縱“和勝股份”違法所得4.67億元，三只股票合計違法所得9.45億元。 附：證監(jiān)會開出56.7億史上最大罰單！這個低調(diào)大佬現(xiàn)“原形” 每日經(jīng)濟新聞綜合每經(jīng)APP（記者：楊建）、證券時報網(wǎng)