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屢見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)在“適當(dāng)性”上栽跟頭，10個(gè)月6家遭處罰

券商中國(guó) 2018-05-17 22:42:27

因“客戶適當(dāng)性管理工作”失職，在明知投資者提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情況下還向其銷售產(chǎn)品，光大證券及其兩名員工遭罰。光大證券并不是唯一因?yàn)橥顿Y者適當(dāng)性管理而吃罰單的機(jī)構(gòu)，《投資者適當(dāng)性管理辦法》實(shí)施的這十個(gè)月來(lái)，中信銀行、國(guó)海證券、國(guó)都證券、中信建投、張家港農(nóng)村商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)等都在這上面吃過(guò)虧。（券商中國(guó)）

責(zé)編 胡玲

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