半年時(shí)間不到，10名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被證監(jiān)會通報(bào)！

昨日（5月18日），證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉通報(bào)了五宗案件的處罰情況，其中國元證券時(shí)任員工蔣樂輝私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案，廣東證監(jiān)局責(zé)令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

據(jù)券商中國記者統(tǒng)計(jì)，截至昨日，年內(nèi)已有9家券商、10名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被監(jiān)管處罰。

圖片來源：視覺中國

代客理財(cái)近兩年未獲利，被罰10萬

一般而言，證監(jiān)會通報(bào)的案件更容易引起廣泛關(guān)注。根據(jù)行政處罰書，蔣樂輝系在國元證券股份有限公司中山體育路證券營業(yè)部任職的證券從業(yè)人員，從業(yè)期間為2009年6月1日至2017年3月30日。在從業(yè)的最后近兩年時(shí)間里，蔣樂輝私下接受李某平等多名客戶委托，利用“梁某根”、“黃某玲”證券賬戶買賣證券。期間，賬戶組的交易均由蔣樂輝決策實(shí)施。不過，蔣樂輝在私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易期間沒有違法所得。

廣東證監(jiān)局責(zé)令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬元罰款。據(jù)了解，在被告知行政處罰結(jié)果后，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。

券商中國記者注意到，開出這張罰單的廣東證監(jiān)局，在2011年曾開出過首宗由派出機(jī)構(gòu)作出行政處罰的案件，也是證券監(jiān)管部門首次對證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券行為實(shí)施行政處罰。同時(shí)，今年該局還對華安證券營業(yè)部員工謝競以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶委托，違規(guī)買賣證券罰沒逾25萬元。

今年以來累計(jì)10名從業(yè)人員炒股被罰

今年以來，證監(jiān)會通報(bào)證券從業(yè)人員違法違規(guī)買賣證券的案件數(shù)量明顯增加。截至目前，已有10名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被證監(jiān)會通報(bào)。這些人當(dāng)中，不乏利用近親賬戶，有的不賺反虧，非法獲利的，則多數(shù)受到了“沒一罰三”的從重處罰。

時(shí)任恒泰證券太原平陽路營業(yè)部經(jīng)理李大偉，從業(yè)期間，操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票累計(jì)金額為1.07億元，賬戶合計(jì)虧損104.19萬元。山西證監(jiān)局決定對李大偉處以10萬元罰款。

時(shí)任中金公司高級投資經(jīng)理陸茜，控制使用家庭成員“林某勤”證券賬戶進(jìn)行證券交易，三年時(shí)間里，累計(jì)交易金額1.12億，賬戶虧損（含賬面）23.15萬元。證監(jiān)會責(zé)令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬元罰款。

時(shí)任民族證券機(jī)構(gòu)銷售部副總姚麗，控制使用家庭成員“姚某剛”、“姚某水”證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額5.13億元，獲利約30萬元。證監(jiān)會對姚麗作出“沒一罰三”處罰，累計(jì)罰沒120余萬元，并對姚麗采取3年證券市場禁入措施。

時(shí)任太平洋證券營業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钐┤A，實(shí)際控制并使用本人母親“尹某芝”賬戶進(jìn)行證券交易，累計(jì)成交金額6.18億元，盈利1433.96萬元。上海證監(jiān)局對楊泰華作出“沒一罰三”處罰，合計(jì)罰沒5734萬元。

時(shí)任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理蔣政，在從業(yè)期間內(nèi)，控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計(jì)約4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會對蔣政作出“沒一罰三”處罰，合計(jì)罰沒16萬元，并對蔣政采取5年證券市場禁入措施。

時(shí)任國聯(lián)證券員工張鋒，利用妻子賬戶獲利9.4萬，江蘇證監(jiān)局對其開出18.8萬元罰單。

時(shí)任國聯(lián)證券員工徐斌武，利用妻子賬戶獲利189.2萬元，江蘇證監(jiān)局對其開出380萬元罰單。

時(shí)任山西證券信息技術(shù)崗員工賈俊琪，利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額9665.39萬元，賬戶合計(jì)盈利34.30萬元。山西證監(jiān)局對其累計(jì)罰沒68萬余元。

現(xiàn)行法律禁止從業(yè)人員炒股，紅線意識需強(qiáng)化

監(jiān)管層對于“從業(yè)人員炒股”一向明令禁止。《證券法》第四十三條，明確規(guī)定禁止證券從業(yè)人員在任期或法定期間內(nèi)進(jìn)行股票交易的規(guī)定，其規(guī)制目的在于防止證券從業(yè)人員利用其業(yè)務(wù)和信息優(yōu)勢參與股票交易而不利于其他投資者，保證證券交易活動的公開、公正，也是防止內(nèi)幕交易的重要措施之一。

該條規(guī)定了違法主體限于證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?？陀^行為是在任期或者法定限期內(nèi)，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票、收受他人贈送的股票。

北京大成律師事務(wù)所肖颯認(rèn)為，此類禁止是立足于證券市場對公開公正的基本要求，結(jié)合證券從業(yè)人員的職業(yè)特征所做出的十分重要的舉措。

近兩年來，監(jiān)管層對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣參與證券交易的稽查執(zhí)法力度明顯加強(qiáng)，券商內(nèi)部也將代客理財(cái)作為一票否居的行為。雖然新修訂的《證券法》中也將允許證券從業(yè)人員買賣股票納入討論范圍，但在現(xiàn)行法律框架下，這仍是一道紅線。證券從業(yè)人員需守住紅線，切莫“手癢”。

來源：券商中國微信公眾號（ID：quanshangcn） 記者：江聃