每經(jīng)編輯 何小桃    

這是一個“悲傷”的故事。

昨天（5月25日），證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會對5宗案件作出了行政處罰，其中華安證券時任員工謝競違法買賣股票及私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案引起關(guān)注。

證券從業(yè)人員違法案件時有發(fā)生，這起案件為何會引起特別的反響呢？原因在于這個90后在從業(yè)期間幫人炒股累計成交金額近1.7億元，獲得的交易傭金提成僅2.9萬元。同時，算上謝競利用妻子賬戶炒股盈利的2.7萬元，違法所得共5.6萬元。廣東證監(jiān)局對謝競給予警告，沒收全部違法所得，并處以20.4萬元的罰款。

幫人炒股成交1.7億，僅獲傭金2.9萬

根據(jù)廣東證監(jiān)局的處罰決定書，謝競出生于1990年9月，2011年7月6日至2016年11月21日在華安證券股份有限公司廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部任職。

從業(yè)期間，謝競的違法行為包括：

證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票

2013年7月1日至2016年4月26日，謝競作為證券從業(yè)人員，實(shí)際控制并使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有、買賣股票，作出交易決策并使用多臺個人電腦及多臺華安證券營業(yè)部電腦操作下單，上述交易盈利合計為2.7萬元。

證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

謝競不僅自己炒股，還以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與賬戶所有人共同控制并操作“何某梅”、“張某華”、“謝某群”3個證券賬戶買賣證券，累計成交金額近1.7億元。對上述交易，謝競獲得交易傭金提成2.9萬元。

廣東證監(jiān)局決定：

一、對謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒收違法所得2.7萬元，并處以5.4萬元罰款；

二、對謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，沒收違法所得2.9萬元，并處以15萬元罰款。

上述兩項(xiàng)違法行為合并處罰為：給予警告，沒收違法所得5.6萬元，并處以20.4萬元的罰款。

證券從業(yè)人員違法時有發(fā)生

根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止參與股票交易，然而很多證券從業(yè)人員面對誘惑管不住自己的手。近年來證監(jiān)會通報了不少違法買賣股票的案例。據(jù)中國基金報報道，財匯大數(shù)據(jù)終端統(tǒng)計顯示，今年以來，至少有超過10位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開出罰單，涉及至少10家券商，有中金公司、恒泰證券、太平洋證券等。

實(shí)際上，目前我國一直對證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的態(tài)度。不過，近年來，有關(guān)“解禁證券從業(yè)者炒股”的聲音也是不斷，去年3月，在全國兩會期間，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋就建議，修改證券法的相關(guān)規(guī)定，取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制。

對于是否允許證券從業(yè)者炒股，經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝曾對每日經(jīng)濟(jì)新聞（微信號：nbdnews）記者表示，“在國外的成熟市場，證券從業(yè)人員合規(guī)合法持有股票是正常的，而我國當(dāng)初在這方面作出限制，主要是由于當(dāng)時市場環(huán)境不成熟、為了防范內(nèi)幕交易。如今隨著證券市場機(jī)制不斷完善和誠信程度不斷提高以及證券法的逐步完善，解禁和規(guī)范證券從業(yè)者買賣股票也在情理之中。”

另外，根據(jù)《證券法》第一百四十五條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

中國基金報報道，有券商人士表示，在利益驅(qū)動和經(jīng)營壓力下，不少機(jī)構(gòu)對這種違規(guī)代客理財違往往采取“睜一眼閉一眼”的態(tài)度，這也是近年來違規(guī)代客理財屢見不鮮的原因。