一天之內，中期協(xié)對21家期貨公司開出41張罰單！

值得注意的是，被處罰的期貨公司均屬2017年12月28日被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。一次性對給予21家期貨公司紀律懲戒，可能是中期協(xié)有史以來開出的最多“罰單”。

中期協(xié)對其中19家公司給予“公開譴責”的紀律懲戒，對2家公司給予“訓誡”的紀律懲戒。在被中期協(xié)紀律懲戒的21家期貨公司中，有9家是在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發(fā)現(xiàn)存在相關問題。

從期貨公司違規(guī)問題來看，主要集中在代客理財、風險管控、資產存放、杠桿倍數(shù)限制、存在“資金池”現(xiàn)象以及內部管理混亂等情況。

6家公司存在代客理財

從今日期貨公司遭紀律懲戒的內容看，代客理財現(xiàn)象較為突出。

在被處罰的21家公司中，有6家公司存在代客理財現(xiàn)象，分別是格林大華期貨、上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨、云晨期貨、瑞龍期貨。

值得注意的是，上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨和瑞龍期貨等四家期貨公司都是在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發(fā)現(xiàn)存在代客理財?shù)倪`規(guī)行為。

其中，方正中期期貨對檢查組隱藏存有從業(yè)人員代理期貨交易證據(jù)的計算機，從業(yè)人員接受客戶全權委托，代理客戶從事期貨交易。

華信期貨則是未按檢查組要求，完整提供分公司所有電腦設備包括已停用電腦的IP和MAC地址；在檢查組進場前，更換了四臺辦公臺式電腦的主板，且以上電腦主板MAC地址出現(xiàn)在客戶委托交易記錄中。

上海中期期貨蘇州營業(yè)部存在從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易的情況，瑞龍期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。

由于期貨市場的盈虧波動大，期貨代客理財一旦客戶遭遇到大的損失就難免發(fā)生糾紛，所以監(jiān)管一直禁止從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。

除了代客理財外，還有1家公司是因從業(yè)人員炒期貨被處罰。中期協(xié)公告稱，華龍期貨多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄，反映出公司在從業(yè)人員從事期貨交易管控方面存在漏洞。

有資管計劃涉“資金池”性質

資管業(yè)務也是中國期貨業(yè)協(xié)會今日公布紀律懲戒的“重災區(qū)”，上述21家被懲戒的期貨公司中，至少有5家公司是因為資管業(yè)務而遭遇懲戒，違規(guī)情況涉及風險管控、資產存放、杠桿倍數(shù)限制和“資金池”等情況。

大地期貨被認為在內控方面存在缺陷。中期協(xié)公布稱，大地期貨在開展資產管理業(yè)務過程中，由于未按照合同約定設置風控閾值、風控措施不到位，被證監(jiān)會認為公司內部控制存在缺陷，資產管理業(yè)務存在風險隱患，于是在2017年12月28日，大地期貨被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

因此，中期協(xié)給予大地期貨“訓誡”的紀律懲戒。

海航期貨則是對客戶的委托資產存放方面存在違規(guī)情況。根據(jù)中期協(xié)公告，海航期貨在開展資產管理業(yè)務過程中，存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產的違規(guī)行為，于是在2017年12月28日被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。中期協(xié)公告稱，給予海航期貨“公開譴責”的紀律懲戒。

和合期貨被認為沒有對關聯(lián)公司和合資管進行有效管控，包括部分資產管理合同簽訂前，和合資管未對客戶實施風險評級；部分資產管理計劃成立前，和合資管未與客戶簽訂資產管理合同；部分資產管理計劃的投資經(jīng)理因離職而發(fā)生變更，和合資管未按約定及時通知資產委托人。2017年12月28日，和合期貨被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

期貨大佬葛衛(wèi)東旗下的混沌天成期貨也遭遇了紀律懲戒。

根據(jù)公告，混沌天成投資管理公司是混沌天成期貨的全資子公司，該公司在開展資產管理業(yè)務的過程中，存在兩方面的違規(guī)行為，包括：安排其他結構化資產管理計劃作為委托資金變相規(guī)避杠桿倍數(shù)限制；個別資產管理計劃由提供投資建議的第三方機構直接執(zhí)行投資指令，未有效執(zhí)行風險管控機制。

2017年12月28日，混沌天成期貨被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施，中期協(xié)也在今日發(fā)布公告中，宣布給予混沌天成期貨“公開譴責”的紀律懲戒。

值得關注的是，鑫鼎盛期貨則是因為資管計劃具有“資金池”性質。

中期協(xié)公告稱，鑫鼎盛期貨管理的個別資產管理計劃存在滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價、未合理估值的情形，具有“資金池”性質，于2017年12月28日被中國證券監(jiān)督管理委員會采取責令改正的行政監(jiān)管措施，中期協(xié)給予鑫鼎盛期貨“公開譴責”的紀律懲戒。

天富期貨總經(jīng)理缺位超半年

除了公司制度問題外，人事問題也是中期協(xié)紀律懲處的內容之一。

其中，天富期貨由于公司總經(jīng)理已經(jīng)缺位時間超過半年，在去年年底遭遇證監(jiān)會發(fā)布行政監(jiān)管措施后，又在今日被公布戒律懲戒。

中期協(xié)公告稱，天富期貨在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，包括：總經(jīng)理缺位時間超過六個月；公司個別高級管理人員兼任全資子公司總經(jīng)理；未在2016年度報告中披露全資子公司重大未決訴訟情況。

天富期貨于2017年12月28日被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)公開信息，天富期貨公司總部位于長春市，注冊資本金1.5億元，由吉林信托所控股，2016年公司虧損1063.66萬元。同時，中期協(xié)的高管信息顯示，天富期貨的總經(jīng)理一職從2017年8月21日起，是由公司副總鮑海松擔任。

中期協(xié)決定給予天富期貨“公開譴責”的紀律懲戒。

華聯(lián)期貨則是由于獨董資格問題而遭遇懲戒。

中期協(xié)公告稱，華聯(lián)期貨在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年專項檢查，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，包括未嚴格依法審查公司獨立董事任職資格，聘任的獨立董事不具備任職條件；現(xiàn)有的風控能力不能實現(xiàn)盤中合并風控，導致發(fā)行的個別資產管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施。

因此，華聯(lián)期貨于2017年12月28日被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施，也被中期協(xié)給予“公開譴責”的紀律懲戒。

2家公司印章管理混亂

內部管理混亂和風控問題也是紀律懲處另一個重要的內容之一。

上海中期期貨和上海東亞期貨都被發(fā)現(xiàn)印章管理混亂。印章作為企業(yè)對外表明主體身份的重要工具，堪稱企業(yè)的“身份證”。在印章管理制度上，企業(yè)應當專門管理，并嚴格用章的審批。

民生期貨則發(fā)生交易中斷的IT事故未報告的情況，被中期協(xié)決定給予“訓誡”的紀律懲戒。

五礦期貨和華聯(lián)期貨現(xiàn)有的風控能力不能實現(xiàn)盤中合并風控，導致公司發(fā)行的個別資產管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施。

邁科期貨則因全資子公司邁科資產管理（上海）有限公司通過接入邁科期貨的融航系統(tǒng)將賬戶出借或授權給他人使用，邁科期貨未嚴格履行賬戶實名制和投資者適當性管理制度。

來源：券商中國（quanshangcn），記者：許孝如 曾炎鑫