在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金的大軍中，有機(jī)構(gòu)涌入也有機(jī)構(gòu)退出。最新一期基金公司設(shè)立申請(qǐng)公示表中，部分證券公司早前申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金公司已經(jīng)不再出現(xiàn)。

有券商在公告中明確表示，退出公募基金申請(qǐng)是由于籌備、申報(bào)進(jìn)展不及預(yù)期等原因。也有券商資管人士認(rèn)為，當(dāng)下證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金存在直接申請(qǐng)新基金公司和申請(qǐng)公募牌照兩條路，兩種路徑各有優(yōu)劣，不排除有證券公司撤回基金公司設(shè)立申請(qǐng)之后，轉(zhuǎn)為申請(qǐng)公募牌照。

部分券商撤回公募基金申請(qǐng)

證監(jiān)會(huì)公布的最新一期《證券、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示》（截至2018年6月15日）表中，湘財(cái)證券2015年申請(qǐng)成立的湘財(cái)基金已經(jīng)不見蹤影。截至記者發(fā)稿，針對(duì)公司是否撤回公募基金申請(qǐng)一事，湘財(cái)證券仍未有回復(fù)。

事實(shí)上，湘財(cái)證券在公募基金業(yè)務(wù)上的布局可謂一波三折。湘財(cái)證券第一次進(jìn)入公募基金業(yè)務(wù)可追溯至2002年，當(dāng)時(shí)湘財(cái)證券與山東鑫源控股、大慶石油管理局和新疆證券共同發(fā)起成立了湘財(cái)合豐基金，即后來的湘財(cái)荷銀基金，但是，2006年湘財(cái)證券選擇退出。2012年，湘財(cái)證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立湘財(cái)三星基金公司，也獲得第二次書面反饋，不過，之后該公司就沒有出現(xiàn)在基金公司設(shè)立申請(qǐng)公示表中。2015年，湘財(cái)證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立湘財(cái)基金，如今再度“撤退”，前后歷時(shí)3年。

此外，長(zhǎng)江證券也于近日發(fā)布《關(guān)于終止設(shè)立超越基金管理股份有限公司的議案》稱，因籌備、申報(bào)進(jìn)展不及預(yù)期，合作方?jīng)Q定終止超越基金設(shè)立工作。

“監(jiān)管層對(duì)設(shè)立公募基金提出很多項(xiàng)指標(biāo)，只要有指標(biāo)不再滿足申請(qǐng)條件，可能就會(huì)導(dǎo)致機(jī)構(gòu)撤回公募基金設(shè)立申請(qǐng)，但具體的原因也只有申請(qǐng)基金公司的機(jī)構(gòu)才能了解。”一位正在籌備基金公司的人士如此分析。

“證券公司想要獲取公募基金牌照，有申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新基金公司和申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格兩條路，兩者也各有優(yōu)劣。”一位券商資管人士指出，“本身就有資管子公司或資管部門的證券公司申請(qǐng)公募基金業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)流程相對(duì)簡(jiǎn)單，原先的中后臺(tái)及研究部門可以同一套班子；而設(shè)立新的基金公司在業(yè)務(wù)上更為獨(dú)立，更有利于打造公司品牌。”上述券商資管人士表示，不排除部分證券公司撤回基金公司申請(qǐng)之后，轉(zhuǎn)為申請(qǐng)公募基金業(yè)務(wù)資格。

47家基金公司待批

基金管理公司設(shè)立審批表顯示，截至6月15日，目前待批的基金公司達(dá)到47家。從目前進(jìn)度來看，本源基金、民生基金已獲得第二次反饋意見，進(jìn)度最快。

從47家公司申請(qǐng)時(shí)間表來看，2016年遞交申請(qǐng)的公司家數(shù)最多，共有包括朱雀基金在內(nèi)的20家；2017年遞交申請(qǐng)的有17家，2015年有6家，此外，本源基金在2014年遞交申請(qǐng)，國成基金、粵富基金、華都基金在今年遞交申請(qǐng)。

待批基金里也不乏自然人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金，如東方證券資管原董事長(zhǎng)陳光明申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的睿遠(yuǎn)基金，還有尚正基金等也是由原公募基金高管申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的2018年3月底公募基金名錄，目前基金公司達(dá)到116家，獲得公募資格的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)有15家。