每經(jīng)記者 謝宏辰    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 徐斐    

7月3日早間，羅平鋅電公告稱(chēng)，包括公司董事長(zhǎng)楊建興、總經(jīng)理李尤立、董事會(huì)秘書(shū)喻永賢等在內(nèi)的共計(jì)20名董監(jiān)高人士被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

這是羅平鋅電因環(huán)保問(wèn)題“觸雷”后的事件最新進(jìn)展。近日被生態(tài)環(huán)境部發(fā)文批評(píng)環(huán)保問(wèn)題后，羅平鋅電即被證監(jiān)會(huì)因信批問(wèn)題立案調(diào)查，楊建興暫停履職。

此次公司多名董監(jiān)高被立案調(diào)查會(huì)對(duì)羅平鋅電造成怎樣的影響？上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者指出，具體影響還需等待證監(jiān)會(huì)的最終認(rèn)定結(jié)果。

信披違規(guī)或因環(huán)保問(wèn)題

據(jù)羅平鋅電公告，此次被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的董監(jiān)高人士共計(jì)20人，其中還包括公司原董事洪鞏堤、原獨(dú)立董事朱德良。

此次公司董監(jiān)高被立案調(diào)查源于羅平鋅電環(huán)保問(wèn)題被批。6月20日晚及6月21日早，《人民日?qǐng)?bào)》、生態(tài)環(huán)境部分別對(duì)羅平鋅電的環(huán)保問(wèn)題進(jìn)行報(bào)道或發(fā)文通報(bào)。通報(bào)顯示，曲靖市曾于2016年12月制定整改方案并提出：“2018年底前完成羅平鋅電10萬(wàn)噸含鉛廢渣無(wú)害化處理。”但在實(shí)際工作中，上述處理沒(méi)有落實(shí)到位。

6月21日，羅平鋅電收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)羅平鋅電進(jìn)行立案調(diào)查。

雖調(diào)查通知書(shū)未透露公司被調(diào)查的具體原因，但市場(chǎng)普遍認(rèn)為與羅平鋅電的環(huán)保問(wèn)題有關(guān)。6月22日，深交所官方微信發(fā)布消息稱(chēng)，從嚴(yán)監(jiān)管環(huán)保信息披露，嚴(yán)肅處理羅平鋅電違規(guī)行為。深交所表示，獲知上述信息后，第一時(shí)間采取監(jiān)管措施，向羅平鋅電發(fā)出關(guān)注函，督促其立即自查前期環(huán)境信息披露情況、是否存在環(huán)保信息披露違法違規(guī)情形；提醒羅平鋅電加快整改并及時(shí)披露有關(guān)進(jìn)展，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

6月26日，在對(duì)深交所關(guān)注函的回復(fù)中，羅平鋅電稱(chēng)由于該環(huán)保整改事項(xiàng)要求在2018年底前完成，原預(yù)計(jì)整改過(guò)程不會(huì)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響，因此公司未就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行披露。

羅平鋅電回復(fù)函還披露，其因工作人員疏忽，未在2016年半年報(bào)和2016年年報(bào)中就子公司因環(huán)保問(wèn)題被罰款進(jìn)行披露。

實(shí)際上，深交所在前期對(duì)羅平鋅電2017年年報(bào)的審查過(guò)程中，就已關(guān)注到其未按照相關(guān)規(guī)定履行信披要求，在向羅平鋅電發(fā)出的年報(bào)問(wèn)詢函中，深交所就要求其進(jìn)行補(bǔ)充披露，但截至6月22日尚未收到回復(fù)。

多家上市公司披露獨(dú)董被調(diào)查

立案調(diào)查對(duì)羅平鋅電的影響取決于證監(jiān)會(huì)最終的認(rèn)定結(jié)果。王智斌告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，按照立案調(diào)查流程，在證監(jiān)會(huì)調(diào)查完成后，將先出具行政處罰通知書(shū)，其中內(nèi)容包括立案調(diào)查的初步結(jié)論；此后，證監(jiān)會(huì)將出具正式的處罰決定。

王智斌進(jìn)而指出，被立案調(diào)查對(duì)上市公司的影響主要在兩個(gè)方面：一方面是在立案調(diào)查期間，上市公司不能進(jìn)行增發(fā)、募集資金等；另一方面，如公司最終被認(rèn)定構(gòu)成虛假陳述，則可能面臨投資者的索賠訴訟。

此次立案調(diào)查包括多名羅平鋅電原獨(dú)董及現(xiàn)獨(dú)董，而部分人士又在其他上市公司任職，因此多家上市公司亦進(jìn)行了披露。

7月2日晚，金鴻順（603922，SH）公告稱(chēng)，公司獨(dú)立董事蔡慶輝因羅平鋅電涉嫌信披違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。7月3日，云內(nèi)動(dòng)力（000903，SZ）披露，公司獨(dú)董朱德良因相同原因被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

記者注意到，其余兩名涉事獨(dú)董也與多家上市公司有關(guān)聯(lián)。華一新曾任云鋁股份（000807，SZ）獨(dú)董職務(wù)；朱錦余自2001年起擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事，曾任馬龍產(chǎn)業(yè)（600792）、云煤能源（600792）、沃森生物（300142）、西儀股份（002265）、川金諾（300505）獨(dú)立董事，現(xiàn)兼任羅平鋅電、馳宏鋅鍺（600497）、云南城投（600239）、華能水電（600025）、云南陸良農(nóng)村商業(yè)銀行（非上市）獨(dú)立董事。

據(jù)了解，上述被立案調(diào)查一事或?qū)ι媸陋?dú)董造成影響。王智斌表示，如涉事獨(dú)立董事被證監(jiān)會(huì)認(rèn)定構(gòu)成個(gè)人責(zé)任包括出具市場(chǎng)禁入等處罰措施，將影響其在其他上市公司任職。

7月3日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者多次致電羅平鋅電方面，公司證券部工作人員稱(chēng)，“（對(duì)外部門(mén)工作人員）可能在整改現(xiàn)場(chǎng)或開(kāi)會(huì)”。而其對(duì)外部門(mén)電話一直無(wú)人接聽(tīng)。