圖片來源：攝圖網

財達證券合肥潛山路營業(yè)部總經理獨軼因私下接受客戶委托買賣證券、涉嫌借用他人賬戶從事股票交易等被安徽證監(jiān)局行政處罰，累計被罰款16萬元。

有意思的是，獨軼代客理財賬戶10個，但并沒未獲得收益，可謂是代客理財中的“活雷鋒”。此外，獨軼利用配偶尹某、父親獨某證券賬戶從事股票交易，累計買入104.15萬股，買入金額1707.93萬元，扣除傭金稅費后，虧損11.55萬元。

今年以來，監(jiān)管因券商從業(yè)人員違規(guī)炒股、私下接受客戶委托等開出的罰單也越來越多。據不完全統(tǒng)計，今年至少已有13位證券從業(yè)人員因“違法買賣股票”、“私下接受客戶委托進行證券交易”等案由被處罰，案件數量已超去年全年。

涉及券商包括：財達證券、五礦證券、華安證券、國元證券、恒泰證券、中金公司、民族證券、太平洋證券、安信證券、國聯(lián)證券、山西證券等11家券商。

代客理財10個賬戶沒有收益

根據《中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書》顯示，獨軼不晚于2009年9月4日取得證券從業(yè)資格。2013年10月28日至2017年11月29日，獨軼擔任財達證券合肥潛山路營業(yè)部總經理。

經安徽證監(jiān)局調查，獨軼代客理財賬戶10個，但是沒有獲得收益。

自2015年起，獨軼多次私下接受相關客戶委托，操作“張某”、“韓某”、“許某”、“徐某”、“長安某元”、“楊某兵”、“吳某月”、“金某春”等10個賬戶，進行證券交易，獨軼本人并沒有獲得收益。

安徽證監(jiān)局決定：根據《證券法》第二百一十五條規(guī)定，對獨軼私下接受客戶委托買賣證券的行為，責令改正，給予警告，處以10萬元罰款。

借老婆、父親賬戶炒股虧12萬

獨軼被行政處罰的另外一項違規(guī)行為是涉嫌借用他人賬戶從事股票交易。

經安徽證監(jiān)局調查，獨軼在財達證券合肥潛山路營業(yè)部任職期間，利用配偶尹某證券賬戶、父親獨某證券賬戶（普通賬戶、融資融券賬戶）從事股票交易。上述證券賬戶的資金來源和去向主要指向獨軼。

上述賬戶共累計買入104.15萬股，買入金額1707.93萬元，累計賣出104.15萬股，賣出金額1698.86元,扣除傭金稅費后，虧損11.55萬元。

安徽證監(jiān)局決定：根據《證券法》第一百九十九條規(guī)定，對獨軼借用他人賬戶買賣股票行為，處以6萬元罰款。

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年內案件數量已超去年全年

券商中國記者注意到，今年以來，證監(jiān)會通報證券從業(yè)人員違法違規(guī)買賣證券的案件數量明顯增加。截至目前，至少已有13名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財等被證監(jiān)會通報，案件數量已超去年全年。

6月8日，五礦證券謝敏利用妻子、兒子、兄弟賬戶炒股12年半，被罰沒43.6萬元；宏信證券劉軍利用妻子和母親的賬戶買賣股票，還私下接受7名客戶的委托理財，并抽取傭金566.12元，被罰10萬元。

5月25日，時任華安證券廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部任職的謝競，實際控制并使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有、買賣股票，還以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶委托，與賬戶所有人共同控制并操作3個證券賬戶買賣證券，被證監(jiān)會罰沒26萬元，并給予警告處分。

值得注意的是，謝競是一位出生于1990年9月的90后證券從業(yè)人員。

5月18日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉通報了五宗案件的處罰情況，其中國元證券時任員工蔣樂輝私下接受客戶委托進行證券交易案，廣東證監(jiān)局責令蔣樂輝改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

此前公布的處罰還包括：

時任恒泰證券太原平陽路營業(yè)部經理李大偉，從業(yè)期間，操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票累計金額為1.07億元，賬戶合計虧損104.19萬元。山西證監(jiān)局決定對李大偉處以10萬元罰款。

時任中金公司高級投資經理陸茜，控制使用家庭成員“林某勤”證券賬戶進行證券交易，三年時間里，累計交易金額1.12億，賬戶虧損（含賬面）23.15萬元。證監(jiān)會責令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬元罰款。

時任民族證券機構銷售部副總姚麗，控制使用家庭成員“姚某剛”、“姚某水”證券賬戶買賣股票，累計成交金額5.13億元，獲利約30萬元。證監(jiān)會對姚麗作出“沒一罰三”處罰，累計罰沒120余萬元，并對姚麗采取3年證券市場禁入措施。

時任太平洋證券營業(yè)部總經理楊泰華，實際控制并使用本人母親“尹某芝”賬戶進行證券交易，累計成交金額6.18億元，盈利1433.96萬元。上海證監(jiān)局對楊泰華作出“沒一罰三”處罰，合計罰沒5734萬元。

時任安信證券資產管理部副總經理蔣政，在從業(yè)期間內，控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計約4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會對蔣政作出“沒一罰三”處罰，合計罰沒16萬元，并對蔣政采取5年證券市場禁入措施。

時任國聯(lián)證券員工張鋒，利用妻子賬戶獲利9.4萬，江蘇證監(jiān)局對其開出18.8萬元罰單。

時任國聯(lián)證券員工徐斌武，利用妻子賬戶獲利189.2萬元，江蘇證監(jiān)局對其開出380萬元罰單。

時任山西證券信息技術崗員工賈俊琪，利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，累計成交金額9665.39萬元，賬戶合計盈利34.30萬元。山西證監(jiān)局對其累計罰沒68萬余元。

守住紅線，切莫“手癢”

監(jiān)管層對于“從業(yè)人員炒股”一向明令禁止。

《證券法》第四十三條，明確規(guī)定禁止證券從業(yè)人員在任期或法定期間內進行股票交易的規(guī)定，其規(guī)制目的在于防止證券從業(yè)人員利用其業(yè)務和信息優(yōu)勢參與股票交易而不利于其他投資者，保證證券交易活動的公開、公正，也是防止內幕交易的重要措施之一。

該條規(guī)定了違法主體限于證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員?？陀^行為是在任期或者法定限期內，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票、收受他人贈送的股票。

北京大成律師事務所肖颯認為，此類禁止是立足于證券市場對公開公正的基本要求，結合證券從業(yè)人員的職業(yè)特征所做出的十分重要的舉措。

近兩年來，監(jiān)管層對證券從業(yè)人員違規(guī)買賣參與證券交易的稽查執(zhí)法力度明顯加強，券商內部也將代客理財作為一票否居的行為。雖然新修訂的《證券法》中也將允許證券從業(yè)人員買賣股票納入討論范圍，但在現行法律框架下，這仍是一道紅線。證券從業(yè)人員需守住紅線，切莫“手癢”。

來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：陳冬生