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條條大路通羅馬，成功舉報(bào)獲得數(shù)億獎(jiǎng)金是一種怎樣的開(kāi)掛人生！

就在本周，美國(guó)衍生品最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)，商品期貨委員會(huì)（CFTC）因獲得重要線索而成功破解了摩根大通一宗銀行案件，證據(jù)確鑿，摩根大通只得認(rèn)罰高達(dá)3.67億美元的罰款，其中2.67億美元（約合17.86億人民幣）上繳至監(jiān)管，剩余部分的6100萬(wàn)美元（約合4.08億人民幣）將作為獎(jiǎng)勵(lì)頒給舉報(bào)者，目前這一決定還在等待監(jiān)管最終批準(zhǔn)。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)的獎(jiǎng)金還在商議，但美國(guó)商品期貨委員會(huì)給予的3000萬(wàn)美元（約合2億人民幣）獎(jiǎng)金已經(jīng)落袋。

3000萬(wàn)美元高額獎(jiǎng)金創(chuàng)CTFC先河

美國(guó)商品期貨委員會(huì)（CFTC）主席Christopher Giancario表示，“希望這一規(guī)模的獎(jiǎng)勵(lì)可以激勵(lì)舉報(bào)者未來(lái)提供更有價(jià)值的信息，并讓市場(chǎng)參與者知道一些違反《商品交易法》相關(guān)的有價(jià)值信息。”

據(jù)了解，這是CTFC美國(guó)商品期貨委員會(huì)成立至今頒發(fā)的最大一筆獎(jiǎng)金，高達(dá)3000萬(wàn)美元。

摩根大通因未披露利益沖突，違規(guī)獲利。最終，摩根大通與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成和解，同意支付3.67億美元的罰金，2.67億上繳美國(guó)證監(jiān)會(huì)，其中6100美元可能用于獎(jiǎng)勵(lì)該名舉報(bào)人，目前還在等待審批；另外1億美元上繳CFTC，其中4000萬(wàn)為罰款，6000萬(wàn)為非法所得。

一位律師表示，“ CTFC曾在處理和授予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)方面進(jìn)展緩慢，頗受詬病，如今揭露萬(wàn)億美元大宗商品市場(chǎng)欺詐行為而獲得3000萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)，這是對(duì)舉報(bào)人保護(hù)的重大突破。”

CFTC執(zhí)法部門主任認(rèn)為，“舉報(bào)人提交的內(nèi)容已成為我們執(zhí)法計(jì)劃的重要組成部分，使我們能夠追查我們?cè)緹o(wú)法察覺(jué)的違規(guī)行為。這就是我們努力擴(kuò)展舉報(bào)計(jì)劃的原因之一，包括增加對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)。我們希望舉報(bào)人計(jì)劃能夠?yàn)槲覀兾磥?lái)的執(zhí)法工作做出更大貢獻(xiàn)。”

券商中國(guó)記者了解，CFTC舉報(bào)人計(jì)劃是作為“多德－弗蘭克法案”的一部分而成立，對(duì)于自愿提供原始信息并協(xié)助執(zhí)法成功的舉報(bào)人將給予獎(jiǎng)金激勵(lì)，獎(jiǎng)金額度將為制裁罰款金額的10%－30%，最高不超過(guò)30%。據(jù)估算，本次3000萬(wàn)獎(jiǎng)金給予的獎(jiǎng)金比例在16.5%左右。

三人舉報(bào)美銀美林獲8300萬(wàn)美元

今年3月份，美銀美林因未能將客戶資金與自營(yíng)資金隔離，使客戶資產(chǎn)面臨風(fēng)險(xiǎn)，而遭到美國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，罰沒(méi)4.15億美元。

證監(jiān)會(huì)通過(guò)三名舉報(bào)者提供的信息而獲得美銀美林違規(guī)的佐證，這三位舉報(bào)者將獲得總共8300萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金，其中兩名舉報(bào)者共獲5000萬(wàn)美元，另一名舉報(bào)者獲得了3300萬(wàn)。據(jù)悉，這是美國(guó)證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)頒發(fā)的最大獎(jiǎng)金！

據(jù)外媒報(bào)道，證監(jiān)會(huì)并未公開(kāi)舉報(bào)者的身份，甚至美銀美林也不知道舉報(bào)者到底是誰(shuí)。某律所人士表示，這三人均擔(dān)任公司“高層”職務(wù)，而大部分獎(jiǎng)金都被捐給了慈善機(jī)構(gòu)。

券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，年初至今監(jiān)管層發(fā)出近億美元紅包，共計(jì)8730萬(wàn)美元的獎(jiǎng)金涉及三起舉報(bào)案件，其中最大一筆為上述美銀美林案，在其余兩起案件中，舉報(bào)者分別獲得210萬(wàn)美元和220萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)五年頒發(fā)獎(jiǎng)金超2億美元

券商中國(guó)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，五年時(shí)間中，美國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的舉報(bào)者獎(jiǎng)金約為2.16億美元，從上述案例中我們不難發(fā)現(xiàn)，2018年創(chuàng)下了兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獎(jiǎng)金之最，獎(jiǎng)金金額正在不斷攀新高。

截至2017年，美國(guó)證監(jiān)會(huì)給46名舉報(bào)者頒發(fā)了約1.6億美元獎(jiǎng)金，在美銀美林案件之前，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的最大一筆獎(jiǎng)金發(fā)生在2014年，金額為3000萬(wàn)美元。在前十大舉報(bào)獎(jiǎng)金排名中，大額獎(jiǎng)金普遍頒發(fā)于2016年，10個(gè)案例中有6個(gè)案例發(fā)生在2016年，其中3筆獎(jiǎng)金都在2000萬(wàn)美元左右。

2017年，美國(guó)證監(jiān)會(huì)共頒發(fā)了7起案件的舉報(bào)者。

2017年1月6日，一名公司內(nèi)部線人獲得超過(guò)550萬(wàn)美元獎(jiǎng)勵(lì)，該舉報(bào)者不僅提供有效信息，在執(zhí)法調(diào)查過(guò)程中也給予了重要協(xié)助。

2017年1月23日，2名舉報(bào)者在一起百名投資者被欺詐的案件中提供信息，促使案件成功突破，獲得獎(jiǎng)金超過(guò)700萬(wàn)美元。

2017年2月28日，提供線索成功破案而獲得高達(dá)罰款20%的獎(jiǎng)金。

2017年4月25日，該舉報(bào)者提供的信息使調(diào)查突破困境，其專業(yè)的行業(yè)知識(shí)有效地給予了執(zhí)法者很多協(xié)助，最終獲得400萬(wàn)美元獎(jiǎng)金。

2017年5月2日，因協(xié)助執(zhí)法者成功發(fā)現(xiàn)了隱藏很深的一起證券違規(guī)行為，該公司內(nèi)部人士獲得超過(guò)50萬(wàn)美元獎(jiǎng)金。

2017年7月25日，一名政府機(jī)構(gòu)員工獲得250萬(wàn)美元獎(jiǎng)金，該舉報(bào)者幫助啟動(dòng)了美國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，使監(jiān)管發(fā)現(xiàn)公司存在的不當(dāng)行為，并在執(zhí)法調(diào)查中持續(xù)給予協(xié)助。

2017年7月27日，協(xié)助證監(jiān)會(huì)查處一則難以發(fā)現(xiàn)的欺詐投資行為，百萬(wàn)美元投資款成功返還投資者，該舉報(bào)人獲得170萬(wàn)美元獎(jiǎng)勵(lì)。

2017年12月9日，該舉報(bào)人的不少技巧協(xié)助證監(jiān)會(huì)成功獲取違規(guī)實(shí)錘，90萬(wàn)美元獎(jiǎng)金以資鼓勵(lì)。

高額獎(jiǎng)金引爭(zhēng)議恐將設(shè)置明確上限

舉報(bào)人計(jì)劃成立于2010年，由于近年來(lái)出現(xiàn)了愈來(lái)愈多高額獎(jiǎng)金的情況，美國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為聯(lián)邦政府給予了舉報(bào)人過(guò)高的獎(jiǎng)金，因此，證監(jiān)會(huì)以3比2的投票結(jié)果提出對(duì)舉報(bào)人計(jì)劃規(guī)則進(jìn)行修訂的議案。從提議來(lái)看，這些變化可以賦予委員會(huì)對(duì)獎(jiǎng)金規(guī)模更多的自由裁定權(quán)。

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，舉報(bào)人可以獲得違規(guī)案件罰款金額的10%-30%作為舉報(bào)獎(jiǎng)金。而新的提議是，減少對(duì)于超過(guò)1億美元罰款案件的獎(jiǎng)金，對(duì)于超過(guò)1億美元的罰款，舉報(bào)人獎(jiǎng)金至少為3000萬(wàn)美元。而對(duì)于較小的案件，則可將獎(jiǎng)金提高至200萬(wàn)美元。新的規(guī)則將設(shè)置明確的獎(jiǎng)金額度上限，而不是獎(jiǎng)金比例。

某美國(guó)證監(jiān)會(huì)人士表示，委員會(huì)向舉報(bào)人支付總資金的40%均來(lái)自三個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)類別，而且過(guò)高的獎(jiǎng)勵(lì)并非“合理必要”。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，該計(jì)劃成立以來(lái)收到了22000份舉報(bào)信，這導(dǎo)致執(zhí)法調(diào)查行動(dòng)陡增，從而使得財(cái)務(wù)補(bǔ)救款超過(guò)14億美元。

但亦有兩位委員會(huì)成員對(duì)議案提出了反對(duì)意見(jiàn)，他們認(rèn)為證監(jiān)會(huì)過(guò)于主觀的裁定會(huì)大幅削弱舉報(bào)者告密的意愿，此外，最高額度的標(biāo)準(zhǔn)也有待再商議。

來(lái)源：券商中國(guó)（ID：quanshangcn） 記者：王瑩