每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

7月13日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了一份行政處罰決定書，對(duì)中信證券前員工姚逸宇違規(guī)買賣股票的行為進(jìn)行了處罰。緣起2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚逸宇決策并操作“童某穎”證券賬戶買賣股票，賬戶盈利18.5萬元。

為此，姚逸宇受到了廣東證監(jiān)局的嚴(yán)厲處罰決定：沒收其違法所得18.5萬元，并處以18.5萬元罰款，罰沒款金額合計(jì)37萬元。

控制他人賬戶操作

7月13日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕12號(hào)（姚逸宇）》。

該處罰書中稱，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》 有關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)姚逸宇違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出陳述、申辯意見，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，姚逸宇存在以下違法事實(shí)：2012年2月23日至2017年11月30日（調(diào)查日）期間，姚逸宇在中信證券工作，為證券從業(yè)人員。2014年3月4日至2016年6月30日期間，姚逸宇決策并操作“童某穎”證券賬戶買賣股票，賬戶盈利18.5萬元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，姚逸宇的上述行為，違反了《證券法》第四十三條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

火山君了解到，《證券法》第四十三條的內(nèi)容是：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。

證監(jiān)局表示，綜合交易資金來源、賬戶下單委托地址及相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)材料，足以認(rèn)定姚逸宇在涉案期間主要決策并操作“童某穎”賬戶買賣股票的違法事實(shí)。廣東證監(jiān)局對(duì)此決定：沒收姚逸宇違法所得18.5萬元，并處以18.5萬元罰款，上述罰沒款金額合計(jì)37萬元。

從業(yè)人員違規(guī)炒股頻發(fā)

火山君注意到，姚逸宇的案件只是中信證券從業(yè)人員的其中一個(gè)例子而已。就在前幾天，山東證監(jiān)局也開出了一張罰單，對(duì)中信證券（山東）聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部員工徐康私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行處罰。具體來看，就是在2014年11月19日至2014年12月30日，徐康時(shí)為中信證券山東聊城東昌東路營(yíng)業(yè)部員工，其使用個(gè)人電子設(shè)備代客戶連發(fā)8筆基金交易指令，成交金額227.69萬元，沒有違法所得。依據(jù)《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，山東監(jiān)管局決定：責(zé)令徐康改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

火山君注意到，《證券法》的第二百一十五條規(guī)定：證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

事實(shí)上，姚逸宇控制他人賬戶操作，是很典型的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股案例。而相對(duì)來說，更多的違規(guī)案例是上述徐康類似的，即證券從業(yè)人員代客交易，這個(gè)一直是證券從業(yè)人員遭到監(jiān)管處罰的一個(gè)重災(zāi)區(qū)。

今年以來，就發(fā)生了多起證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券而被處罰的案例。如在2018年3月14日，華安證券廣州番禺麗江花園營(yíng)業(yè)部員工謝競(jìng)因違規(guī)買賣股票，私下接受客戶委托買賣股票，依據(jù)《證券法》第一百九十九條、第二百一十五條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：一、對(duì)謝競(jìng)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒收違法所得2.7萬元，并處以5.4萬元罰款；二、對(duì)謝競(jìng)證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，沒收違法所得2.9萬元，并處以15萬元罰款。

4月12日，大連證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書，2011年12月至2016年7月，于東在山西證券大連五五路營(yíng)業(yè)部任職期間，作為證券從業(yè)人員，在山西證券大連五五路營(yíng)業(yè)部沒有與李某某、裴某某、張某某、劉某等6名客戶簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下，私下接受這6名客戶的委托買賣證券，累計(jì)代為交易七千余筆，總成交金額11億余元。于東未收取任何報(bào)酬。另外，于東借他人名義持有、買賣股票。依據(jù)《證券法》第一百九十九條、第二百一十五條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定：一、對(duì)于東借他人名義持有、買賣股票行為，處以5萬元罰款。二、對(duì)于東私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，并處以15萬元罰款。

6月5日，北京證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書，在2012年1月9日至2017年2月20日期間，宏信證券北京廣渠路證券營(yíng)業(yè)部的理財(cái)經(jīng)理劉軍不僅違法買賣股票，還私下接受客戶委托買賣證券，依據(jù)《證券法》第一百九十九條、第二百一十五條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：一、對(duì)劉軍違法買賣股票行為，沒收其違法所得221,328.63元，并處以罰款442,657.26元；二、對(duì)劉軍私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令劉軍改正，給予警告，沒收其違法所得566.12元，并處以罰款10萬元。

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）