圖片來(lái)源：視覺中國(guó)

因違反廉潔要求涉嫌受賄，原申萬(wàn)宏源從業(yè)人員邊曉磊的職業(yè)生涯算是毀了。

券商中國(guó)記者拿到的這份通報(bào)顯示，申萬(wàn)宏源證券對(duì)邊曉磊作出開除黨籍、行政開除，同時(shí)扣減2017年度績(jī)效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)邊曉磊采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分。而這也是廉潔從業(yè)新規(guī)下首個(gè)處理通報(bào)。

而此前經(jīng)上海市徐匯區(qū)人民法院認(rèn)定，邊曉磊因150萬(wàn)受賄款，構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪，于2017年8月被判處有期徒刑二年零六個(gè)月，并沒收違法所得，要在監(jiān)獄里度過(guò)2年半的時(shí)光。

這位本有著大好前途的申萬(wàn)宏源中層干部，將自己的證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)生涯定格在了39歲，皆因150萬(wàn)元的受賄款，著實(shí)可惜。

禍起私募債

2013年11月起，邊曉磊在擔(dān)任現(xiàn)更名為申萬(wàn)宏源證券固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事期間，負(fù)責(zé)為中恒通(福建)機(jī)械制造有限公司非公開發(fā)行私募債券。

2014年8月，邊曉磊利用其負(fù)責(zé)推薦客戶認(rèn)購(gòu)債券的職務(wù)便利，違反法律規(guī)定，利用其姐夫銀行賬戶非法收受中恒通公司盧某某支付的好處費(fèi)共計(jì)人民幣150萬(wàn)元。2017年3月1日，邊曉磊接公安人員電話通知后主動(dòng)至公安機(jī)關(guān)投案，如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)。案發(fā)后，邊曉磊通過(guò)家屬退出了人民幣150萬(wàn)元贓款。

就是這150萬(wàn)元，斷送了本該一帆風(fēng)順的大好前程。出生于上海市的邊曉磊，今年39歲，碩士文化，年紀(jì)不大就上升為公司中層，而成就與斷送，就在一念之間。

從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的查詢信息可以看到，邊曉磊現(xiàn)已處于“離職”狀態(tài)

邊曉磊上述行為構(gòu)成《刑法》第一百八十四條第一款“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益的，或者違反國(guó)家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有的，參照《刑法》第一百六十三條‘非國(guó)家工作人員受賄罪’規(guī)定罪處罰”的情形。

同時(shí)，邊曉磊作為證券從業(yè)人員，其行為亦違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第九條第六款“從業(yè)人員不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)”的規(guī)定。此外，根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請(qǐng)證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員須具備“品行端正、具有良好的職業(yè)道德，且最近三年未受過(guò)刑事處罰”等條件。目前，邊曉磊已經(jīng)不符合上述條件。

因此申萬(wàn)宏源對(duì)邊曉磊作出開除黨籍、行政開除，同時(shí)扣減2017年度績(jī)效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)邊曉磊采取注銷執(zhí)業(yè)證書的紀(jì)律處分。

經(jīng)上海市徐匯區(qū)人民法院認(rèn)定，邊曉磊上述行為構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪，于2017年8月被判處有期徒刑二年零六個(gè)月，并沒收違法所得。

廉潔從業(yè)備受監(jiān)管關(guān)注

在證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管之外，證監(jiān)會(huì)在6月27日強(qiáng)化了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)要求，劍指金融腐敗。

其中提及嚴(yán)禁各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中以各類形式輸送和謀取不正當(dāng)利益，其中就包括不得向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送五種不正當(dāng)利益，包括提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為提供代持等便利；提供旅游、宴請(qǐng)、娛樂健身、工作安排等利益；安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易；直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；是其他輸送不正當(dāng)利益的情形。

對(duì)于涉嫌金融腐敗，觸碰監(jiān)管底線的行為，涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，證監(jiān)會(huì)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門；涉嫌犯罪的，將依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)違反規(guī)定的從業(yè)人員處以警告、3萬(wàn)元以下罰款，以及市場(chǎng)禁入，并可以采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利，責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等行政監(jiān)管措施。

此次邊曉磊被開除黨籍、行政開除，同時(shí)扣減2017年度績(jī)效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰，就是申萬(wàn)宏源在履行最新監(jiān)管規(guī)則過(guò)程中，對(duì)涉案人員的依規(guī)懲處。

曾遭投資者舉報(bào)

值得注意的是，邊曉磊涉及的中恒通(福建)機(jī)械制造有限公司私募債發(fā)行過(guò)程中，還曾經(jīng)被投資者舉報(bào)。

2014年7月，邊曉磊通過(guò)介紹人夏立峰，向方先生推薦購(gòu)買中恒通(福建)機(jī)械制造有限公司2014年中小企業(yè)私募債券(“14中恒02”)。2016年2月“14中恒02”出現(xiàn)根本性違約，7月27日，交涉賠付無(wú)望下，方先生認(rèn)為自己在投資環(huán)節(jié)接觸的相關(guān)機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)，包括他在內(nèi)的20多名投資者向上海證監(jiān)局、上海銀監(jiān)局等多部門實(shí)名舉報(bào)投訴。

方先生提供的一份顯示為申萬(wàn)提供給該基金公司的債券情況報(bào)告中稱，“14中恒02”債權(quán)期限為兩年，擔(dān)保方為中元國(guó)信信用融資擔(dān)保有限公司(下稱“中元國(guó)信”)，起息日2014年7月24日，債項(xiàng)評(píng)級(jí)AA，發(fā)行利率9.5%。“邊曉磊當(dāng)時(shí)承諾我在年債券收益9.5%的前提下，安排與中恒通公司簽訂財(cái)務(wù)顧問協(xié)議，費(fèi)用為每年2%，即客戶投資每年實(shí)際收益率為11.5%。”方先生稱，“邊曉磊說(shuō)這個(gè)債券保本保息，申萬(wàn)能保證兌付，擔(dān)保方實(shí)力也很雄厚，并由申萬(wàn)負(fù)責(zé)兌付，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。”

投資者方先生認(rèn)為邊曉磊存在“夸大目標(biāo)債券投資價(jià)值、許諾收益，誤導(dǎo)投資者，對(duì)于相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)未予充分提示”、“隱瞞目標(biāo)債券未限制個(gè)人認(rèn)購(gòu)的事實(shí)，規(guī)避債券合格投資者審查義務(wù)，要求方先生通過(guò)認(rèn)購(gòu)資管計(jì)劃購(gòu)買目標(biāo)債券”等違規(guī)行為。方先生稱，邊曉磊并沒有給他做過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、甄別合格個(gè)人客戶。