每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片源自：視覺中國

近日，中國裁判文書網(wǎng)披露顯示，上海市徐匯區(qū)人民法院審理上海市徐匯區(qū)人民檢察院指控原審被告人邊曉磊犯非國家工作人員受賄罪一案，于2017年8月21日作出（2017）滬0104刑初606號刑事判決，對被告人邊曉磊判處有期徒刑二年六個月；違法所得予以沒收。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，受賄這150萬，不僅讓邊曉磊身陷囹圄，也讓他吃下了廉潔從業(yè)新規(guī)下的首個處理通報，并被開除黨籍、行政開除，同時還被處以扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰。

利用推薦客戶認購債券的職務(wù)便利受賄150萬元

根據(jù)裁判文書網(wǎng)披露，邊曉磊，男，1979年7月16日出生于上海市，漢族，碩士文化，原系Z公司固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事。而根據(jù)證券業(yè)協(xié)會信息顯示，該公司即為申萬宏源。

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火山君（微信公眾號：huoshan5188）了解到，2013年11月起，邊曉磊在擔任現(xiàn)更名為申萬宏源證券有限公司固定收益融資總部業(yè)務(wù)部董事期間，負責為中恒通（福建）機械制造有限公司非公開發(fā)行私募債券。

2014年8月，邊曉磊利用其負責推薦客戶認購債券的職務(wù)便利，違反法律規(guī)定，利用其姐夫銀行賬戶非法收受中恒通公司盧某某(另案處理)支付的好處費共計人民幣150萬元。

2017年3月1日，被告人邊曉磊接公安人員電話通知后主動至公安機關(guān)投案，如實供述上述犯罪事實。案發(fā)后，邊曉磊通過家屬退出了人民幣150萬元贓款。

徐匯區(qū)人民法院一審認為，被告人邊曉磊身為金融公司工作人員,利用職務(wù)上的便利，在金融業(yè)務(wù)活動中非法收受他人人民幣150萬元，為他人謀取利益，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。依照《刑法》規(guī)定，判決邊曉磊犯非國家工作人員受賄罪，判處有期徒刑二年六個月。

正是這150萬，讓不滿40歲的邊曉磊身陷囹圄。但是，面對這份判決，邊曉磊最初并不服，提起了上訴。不過，根據(jù)裁判文書網(wǎng)披露，法院審理過程中，上訴人邊曉磊申請撤回上訴。

法院認為，原審判決認定上訴人邊曉磊犯非國家工作人員受賄罪的事實清楚，證據(jù)確實、充分，適用法律正確，量刑適當，審判程序合法。依照最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第三百零五條第一款之規(guī)定，裁定如下：準許上訴人邊曉磊撤回上訴。

違反從業(yè)人員執(zhí)業(yè)準則和廉潔從業(yè)新規(guī)

當然，邊曉磊的受賄行為不僅觸犯法律，也違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第九條的相關(guān)規(guī)定?；鹕骄殚喌剑诰艞l規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動就包括：接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。

因此，中國證券業(yè)協(xié)會對邊曉磊采取注銷其執(zhí)業(yè)證書的紀律處分，三年不受理執(zhí)業(yè)證書申請。上述自律懲戒措施記入證監(jiān)會及協(xié)會誠信信息管理系統(tǒng)?；鹕骄⒁獾剑壳斑厱岳趫?zhí)業(yè)證書狀態(tài)為“離職”。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，今年6月27日，證監(jiān)會還專門發(fā)布了第145號令，即《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，其中第九條明確規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當利益，其中就包括：提供禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價證券、股權(quán)、傭金返還等財物等。

如果違反規(guī)定，將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰，相關(guān)法律法規(guī)沒有規(guī)定的，處以警告、3萬元以下罰款。此外，證監(jiān)會還可以采取限制業(yè)務(wù)活動，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員等行政監(jiān)管措施，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處罰。

根據(jù)媒體報道，此次邊曉磊被開除黨籍、行政開除，同時扣減2017年度績效薪酬和其他遞延薪酬的內(nèi)部處罰，就是申萬宏源在履行最新監(jiān)管規(guī)則過程中，對涉案人員的依規(guī)懲處。