每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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今天證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)更新了多則行政處罰決定和一份市場(chǎng)禁入決定，其中，2份處罰決定和1份市場(chǎng)禁入決定都與“勤上股份”有關(guān)。

針對(duì)中植投資及其高管等人的行政處罰決定書顯示，在勤上股份收購北京凹凸教育和長(zhǎng)沙思齊教育的過程中，中植投資的趙云昊等人為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息未公開期間買入勤上股份交易金額達(dá)3.37億元，最終被證監(jiān)會(huì)分別處以20~60萬元的罰款。

針對(duì)勤上股份及其高管等人的行政處罰決定書顯示，勤上股份與成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校簽訂《收購及投資意向書》后，未及時(shí)披露該信息，最終被證監(jiān)會(huì)分別處以10~60萬元的罰款。

不僅如此，火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）也注意到，因數(shù)次信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)作出對(duì)勤上股份實(shí)控人李旭亮和時(shí)任財(cái)務(wù)部投資總監(jiān)胡玄跟分別采取終身證券市場(chǎng)禁入和5年證券市場(chǎng)禁入的措施決定。

中植投資內(nèi)幕交易勤上股份

在2016年下半年，作為“電子元件”板塊一員的東莞勤上光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱勤上股份）對(duì)教育機(jī)構(gòu)表現(xiàn)出極大的興趣。

2016年9月5日，勤上股份財(cái)務(wù)部投資總監(jiān)胡某跟批準(zhǔn)勤上股份收購凹凸教育的保密協(xié)議。同日，勤上股份、凹凸教育、中植投資發(fā)展（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中植投資”）成立收購工作組，2017年1月21日，勤上股份公告了《增資/收購備忘錄》。

2017年9月23日，凹凸教育董事長(zhǎng)張某巍向思齊教育董事長(zhǎng)李某表示勤上股份愿意整體收購凹凸教育和思齊教育，李某表示同意合作，并授權(quán)張某巍全權(quán)負(fù)責(zé)洽談。2016年10月9日，胡某跟和張某巍分別告訴中植投資董事總經(jīng)理趙云昊，勤上股份收購思齊教育基本達(dá)成合作意向。2017年1月19日，勤上股份與思齊教育簽署《增資/收購備忘錄》。

2016年10月25日至12月12日，中植投資使用自己全資子公司“淳安鼎泰”、“珠海星展”、“湖州弘康”的證券賬戶買入“勤上股份”3125.84萬股，交易金額達(dá)3.37億元，相關(guān)交易指令由時(shí)任董事長(zhǎng)李軒下達(dá)，由楊霽和中植投資董事長(zhǎng)助理胡某操作，在中植投資交易室下單交易。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，中植投資尚未賣出前述股票。

鑒于上述對(duì)勤上股份的內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令中植投資依法處理非法持有的證券，并處以六十萬元罰款；對(duì)李軒給予警告，并處以三十萬元罰款；對(duì)趙云昊、楊霽給予警告，并分別處以二十萬元罰款。

作為勤上股份收購項(xiàng)目工作組的成員和內(nèi)幕知情人，中植投資在內(nèi)幕信息未公開期間，利用自己子公司的證券賬戶大額買入勤上股份的股票和行為受到了應(yīng)得的處罰?；鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào)：huoshan5188）注意到，上月末，證監(jiān)會(huì)表示，上市公司內(nèi)部人及其利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易，其行為嚴(yán)重破壞了公平公正的市場(chǎng)秩序，損害廣大中小投資者的合法權(quán)益，必須嚴(yán)厲打擊。

勤上股份信息披露違規(guī)

和上述中植投資內(nèi)幕交易一樣的是，勤上股份及其高管等人收到行政處罰決定書也是緣起勤上股份對(duì)教育機(jī)構(gòu)的收購。

經(jīng)前期溝通商談，2016年9月30日，勤上股份與成都高達(dá)就收購成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校簽署《收購及投資意向書》（以下簡(jiǎn)稱《16年意向書》）。在實(shí)控人李旭亮認(rèn)可下，財(cái)務(wù)部投資總監(jiān)胡玄跟在《16年意向書》上簽名并加蓋勤上股份公章。但勤上股份并未及時(shí)披露，并于2017年2月17日再次簽訂了與《16年意向書》主要內(nèi)容基本一致的《收購及投資意向書》（以下簡(jiǎn)稱《17年意向書》），該意向書由時(shí)任勤上股份董事長(zhǎng)陳永洪簽字并加蓋勤上股份公章。勤上股份于2017年3月11日披露公司擬收購程成都高達(dá)從而間接收購成都七中實(shí)驗(yàn)學(xué)校，4月22日才披露稱于2月17日與成都高達(dá)簽訂了《17年意向書》等事宜。

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鑒于勤上股份、李旭亮、胡玄跟、陳永洪以上未及時(shí)披露信息和直接責(zé)任人員未充分盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)作出如下決定：對(duì)勤上股份責(zé)令改正，給予警告，并處以六十萬元罰款；對(duì)胡玄跟給予警告，并處以三十萬元罰款；對(duì)陳永洪給予警告，并處以十萬元罰款；對(duì)李旭亮給予警告，并處以六十萬元罰款。

除了對(duì)公司和相關(guān)責(zé)任人的行政處罰，由于李旭亮曾先后于2014和2015年作為勤上股份信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員被廣東證監(jiān)局給予警告并分別罰款20萬元和30萬元，胡玄跟曾于2015年作為勤上股份信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員被廣東證監(jiān)局給予警告并罰款10萬元，證監(jiān)會(huì)作出對(duì)勤上股份的實(shí)控人李旭亮和時(shí)任財(cái)務(wù)部投資總監(jiān)胡玄跟分別采取終身證券市場(chǎng)禁入措施和5年證券市場(chǎng)禁入的措施決定。

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，在收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書后，勤上股份公告將在8月7日舉行公開致歉會(huì)。