每經(jīng)記者 劉明濤    每經(jīng)編輯 杜宇    

圖片來源：視覺中國

處罰要多大的力度才能震懾到犯罪分子，或許有的“一點(diǎn)”就改，或許有的“再多”也改變不了。

日前，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)經(jīng)過縝密偵查，成功破獲一起犯罪嫌疑人通過虛假報(bào)撤單的手法操縱證券市場的案件，犯罪嫌疑人是被業(yè)內(nèi)稱之為超級“牛散”的唐某。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，這位“超級牛散”可謂市場操縱界的“老手”，曾數(shù)次遭到證監(jiān)會處罰，屢教不改后此次終于被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。

市場操縱慣犯唐某“落網(wǎng)”

8月9日，上海警方對外披露，唐某等2人已被檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)逮捕。

上海經(jīng)偵警方披露，2012年至2015年間，犯罪嫌疑人唐某等人先后利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢操縱10余只股票，證監(jiān)會先后對唐某等人相繼開出4張巨額罰單，但唐某等人并未就此收手，為躲避證監(jiān)會的監(jiān)管，唐某想出了很多規(guī)避方法，與證監(jiān)會上演了不亞于《竊聽風(fēng)云》一般的貓鼠游戲。

唐某蟄伏在香港，控制多個(gè)證券賬戶，他利用“滬港通”操縱內(nèi)地上市公司股票，原本以為香港的交易信息與內(nèi)地不通，證監(jiān)會抓不到把柄和證據(jù)。但實(shí)際上中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會早就簽署了《滬港通項(xiàng)目下中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》，香港證監(jiān)局在唐某等人香港住處搜出七臺電腦，鎖定了諸多操縱市場的證據(jù)。

這位沉浮于股海10余年的“超級牛散”，靠著虛假報(bào)撤單賺的盆滿缽滿。證監(jiān)會對唐某再次處罰后，將唐某等人違法的犯罪線索移送至公安機(jī)關(guān)。

據(jù)了解，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)在公安部經(jīng)偵局的協(xié)調(diào)指導(dǎo)下，在證監(jiān)稽查部門和滬深兩地交易所的配合下，在蛛絲馬跡中發(fā)現(xiàn)了共同操縱的一致行動(dòng)人，確定該團(tuán)伙的犯罪手法：通過控制大量證券賬戶先行建倉，再以不同賬戶以大幅高于現(xiàn)價(jià)委托買入的手段，使該股形成受市場追捧的假象后立即撤單，誘騙投資者為其高位接盤。經(jīng)查：有多個(gè)交易日，唐某等人控制賬戶組在成交前撤回買入量的比例超過當(dāng)日該股市場總委托量的50%以上，其行為已嚴(yán)重影響該股交易價(jià)格及交易量，觸犯《刑法》第182條操縱證券市場罪的相關(guān)規(guī)定。

目前，該案仍在進(jìn)一步偵辦當(dāng)中。上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)表示，將繼續(xù)深化與行政監(jiān)管部門通力合作，嚴(yán)厲打擊各類證券領(lǐng)域犯罪，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益和證券市場公開、公平、公正的交易秩序。

多次操縱市場被罰金額超12億元

一不愿具名私募經(jīng)理告訴火山君（微信公眾號：huoshan5188）：“這個(gè)人大家應(yīng)該都知道，你去查一下，就知道唐某對應(yīng)的是誰，他在市場搞了這么多年，有名，不難猜。這幾年監(jiān)管層一直在加大對操縱市場處罰和管制，此次他被刑拘，對市場長期發(fā)展是好事。”

火山君（微信公眾號：huoshan5188）查閱歷史信息發(fā)現(xiàn)，能遭到證監(jiān)會多次處罰、同時(shí)曾去過香港利用“滬港通”操縱內(nèi)地上市公司股票的“超級牛散”只有唐漢博，而其通過虛假申報(bào)撤單的方式操縱價(jià)格犯案早在2014年就曾被證監(jiān)會處罰，但無論證監(jiān)會如何處罰他，都未能阻止他操縱市場的“心”。

資料顯示，2012年2月27日至3月2日，唐漢博控制“張某金”、“陳某”、“王某暉”、“關(guān)某”、“楊某”、“唐某斯”、“趙某斌”、“朱某喜”、“王某中”等9個(gè)賬戶交易“華資實(shí)業(yè)”，致使“華資實(shí)業(yè)”收盤價(jià)從2012年2月27日的6.02元上升至3月2日的6.36元，實(shí)際盈利649.4萬元。

2014年5月，經(jīng)過調(diào)查后，證監(jiān)會依法對唐漢博作出沒一罰五的頂格處罰，即沒收違法所得649.4萬元，并處五倍罰款，即3247.02萬元，罰沒款共計(jì)3896.43萬元。

然而頗為諷刺的是，就在2014年12月，唐漢博又再度玩起虛假申報(bào)撤單的把戲，在該年12月到2015年4月5個(gè)月時(shí)間里，唐漢博及其操縱界“小伙伴”，通過操縱“同花順”、“杰賽科技”、“廣發(fā)證券”、“新希望”、“博云新材”等股票，大賺了2.5億元！

根據(jù)證監(jiān)會披露的行政處罰決定書，2012年到2015年的三年間，唐漢博及其操縱團(tuán)隊(duì)曾經(jīng)三次因市場操縱違法行為被證監(jiān)會作出行政處罰，罰沒款金額累計(jì)達(dá)約5500萬元。

顯然，5500萬元并沒有震懾住唐漢博，其隨后輾轉(zhuǎn)至香港，通過“滬港通”操縱A股。2016年2月4日至6月23日，唐漢博及其操盤手王濤利用三個(gè)香港賬戶和一個(gè)內(nèi)地賬戶，利用資金優(yōu)勢，通過虛假申報(bào)，盤中拉抬，對倒等手法，對滬股通標(biāo)的股票小商品城實(shí)施操縱行為，非法獲利4188萬余元。在唐漢博、唐園子等操縱市場案中，唐漢博及其操盤手袁海林、袁超、唐淵琦等操縱“同花順”、“杰賽科技”、唐園子操縱“廣發(fā)證券”、唐漢博、唐園子等共同操縱“新希望”和“博云新材”，涉案操縱行為非法獲利共計(jì)約為2.5億元。

最終，證監(jiān)會依法從重對涉案當(dāng)事人作出了頂格行政處罰，兩案罰沒款合計(jì)逾12億元?！?/p>

在屢屢干擾市場正常交易，操縱市場后，唐漢博此次終于被批準(zhǔn)逮捕，而未來等待他的，將是更加嚴(yán)厲的處罰。