前不久，寧波東力被合同詐騙一案已被刑事立案，其全資子公司李文國團(tuán)隊(duì)涉嫌在重組中財(cái)務(wù)造假，騙取股份及現(xiàn)金對價(jià)21.6億元等。這單資產(chǎn)重組的財(cái)務(wù)顧問正是國信證券，審計(jì)是立信會計(jì)師事務(wù)所。

匪夷所思的是，就這么一家上市公司高管中，2人被逮捕，3人被取保候?qū)彛?人失聯(lián)。

而這已是國信證券第二單投行并購項(xiàng)目被曝出問題。國信證券的經(jīng)紀(jì)、投行兩大業(yè)務(wù)線曾有過輝煌業(yè)績，但最近卻出現(xiàn)了一波高管人事動蕩。

券商中國記者獲悉，今年以來國信證券至少已有4位高管大調(diào)整。

除了原分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁陳革、副總裁兼首席工程師廖亞斌任期滿離職，國信還免去總裁助理張定軍的泰九分公司總經(jīng)理一職，而原分管投行的副總裁兼董秘胡華勇，目前也已不再繼續(xù)分管投行業(yè)務(wù)。

并購項(xiàng)目曝子公司財(cái)務(wù)造假

圖片來源：攝圖網(wǎng)

前兩個(gè)月，國信證券因擔(dān)任*ST華澤財(cái)務(wù)顧問違規(guī)，而被證監(jiān)會“沒一罰三”，罰款累計(jì)2400萬。近日，又曝出一單子公司涉嫌財(cái)務(wù)造假的并購重組項(xiàng)目，財(cái)務(wù)顧問也是國信證券。

寧波東力8日發(fā)布董事李文國被批準(zhǔn)逮捕的公告。公告稱，其全資子公司深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司（簡稱“年富供應(yīng)鏈”）的法定代表人李文國及年富供應(yīng)鏈高管團(tuán)隊(duì)，涉嫌財(cái)務(wù)造假和合同詐騙。

具體情況是，年富供應(yīng)鏈在與寧波東力簽訂并履行購買資產(chǎn)協(xié)議和業(yè)績補(bǔ)償協(xié)議的過程中，隱瞞實(shí)際經(jīng)營情況，通過多家海外關(guān)聯(lián)企業(yè)侵占資金，與客戶串通，大肆財(cái)務(wù)造假，騙取上市公司股份及現(xiàn)金對價(jià)21.6億元，騙取增資款2億元，誘騙上市公司為年富供應(yīng)鏈擔(dān)保15億元，致使寧波東力遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。

據(jù)了解，8月6號年富供應(yīng)鏈的法定代表人兼公司副董事長李文國、總裁兼公司董事楊戰(zhàn)武，已被寧波市人民檢察院批準(zhǔn)逮捕，因涉嫌合同詐騙罪、違規(guī)披露和不披露重要信息罪。年富供應(yīng)鏈的財(cái)務(wù)總監(jiān)劉斌、金融副總裁秦理、業(yè)務(wù)副總裁徐莘棟也被公安機(jī)關(guān)取保候?qū)彛\(yùn)營副總裁林文勝和風(fēng)控總監(jiān)張愛民失聯(lián)。

這單資產(chǎn)重組項(xiàng)目發(fā)生于2016年6月至2017年7月，當(dāng)時(shí)寧波東力以現(xiàn)金方式向九江嘉柏購買年富供應(yīng)鏈16%的股權(quán)，再以發(fā)行股份方式向其他11名交易主體收購年富供應(yīng)鏈84%的股權(quán)。該筆交易的總價(jià)格為21.6億元。

而當(dāng)時(shí)的財(cái)務(wù)顧問正是國信證券，審計(jì)機(jī)構(gòu)是立信會計(jì)師事務(wù)所。

不過從目前定性來說，寧波東力屬于被合同詐騙，符合刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，已被寧波公安局立案。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這種情況下，作為財(cái)務(wù)顧問的投行參與子公司財(cái)務(wù)造假可能性幾無可能，最多可能算是部分地方未能勤勉盡責(zé)，未能發(fā)現(xiàn)造假。

胡華勇不再分管投行

前不久，因*ST華澤被處罰且整改完成后，國信本已申請恢復(fù)保薦項(xiàng)目及并購重組財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目的受理及審核，如今可能又因?qū)幉|力并購重組一案被卷入其中，能否避免被罰尚不可知。

據(jù)了解，近些年，證券行業(yè)正在重新審視過去高歌猛進(jìn)的發(fā)展之路，國信證券作為當(dāng)年在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)等領(lǐng)域領(lǐng)先的券商，過去隱藏的“雷”逐漸爆發(fā)，并開始為此埋單。

券商中國記者獲悉，今年以來，原分管投行業(yè)務(wù)的副總裁胡華勇，仍擔(dān)任副總裁兼董秘，兼任國信香港董事長，但已不再擔(dān)任投資銀行事業(yè)部總裁，也不再分管投行業(yè)務(wù)。

胡華勇也是國信證券的投行老將，自1997年加入國信證券，歷任投資銀行總部業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、投資銀行事業(yè)部副總裁、董事會秘書、投資銀行事業(yè)部總裁、固定收益事業(yè)部總裁、國信弘盛董事長等職務(wù)；現(xiàn)任公司副總裁兼董事會秘書，兼任國信香港董事長。

記者獲悉，目前國信證券接替胡華勇分管投行業(yè)務(wù)的高管是，今年年初聘任的副總裁諶傳立。據(jù)《深圳市國資委關(guān)于諶傳立任職的函》顯示，國信證券董事會推薦諶傳立任國信證券股份有限公司副總經(jīng)理，試用期一年。

諶傳立，金融工程碩士，1999年畢業(yè)于中國科技大學(xué)。1990年-1993年曾在Unidata任職軟件工程師，曾任深圳證監(jiān)局信息調(diào)研處處長，同時(shí)還是創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員。

已有至少4位高管調(diào)整

如今，國信證券正處在高管人事調(diào)整期，今年以來已有至少4位高管變動。

除了原分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的副總裁陳革、副總裁兼首席工程師廖亞斌任期滿離職，國信還免去總裁助理張定軍的泰九分公司總經(jīng)理一職，并對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)啟動改革，而原分管投行的副總裁兼董秘胡華勇，也不再分管投行。

據(jù)了解，陳革在今年3月從國信證券離職之后，原本擬履新深圳另外一家大券商，但目前仍未入職。

不過與此同時(shí)，國信證券新聘任的高管也不少。除了副總裁諶傳立之外，去年7月還聘任了深圳市原國資委副主任陳華任副總裁。而被任命為首席風(fēng)險(xiǎn)官的曾信、及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周中國都屬于原國信證券的中層骨干，正式提拔聘任為高管。

券商中國（ID：quanshangcn） 云中鶴