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據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)，經(jīng)2018年第8次自律處分會(huì)議初審、2018年第9次自律處分會(huì)議復(fù)審，決定給予大公評(píng)級(jí)嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

交易商協(xié)會(huì)公告表示，在開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)過程中，大公存在以下違反自律管理規(guī)則的行為：

一、大公評(píng)級(jí)在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)，直接向受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用，嚴(yán)重背離獨(dú)立原則，為銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)則所禁止。

二、在交易商協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公評(píng)級(jí)向協(xié)會(huì)提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。

因此，經(jīng)2018年第8次自律處分會(huì)議初審、2018年第9次自律處分會(huì)議復(fù)審，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，交易商協(xié)會(huì)決定給予大公評(píng)級(jí)上述自律處分。

大公評(píng)級(jí)于1994年經(jīng)中國(guó)人民銀行和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)成立，是中國(guó)信用評(píng)級(jí)行業(yè)的創(chuàng)建者，擁有銀行間和證券業(yè)兩大債券市場(chǎng)，四個(gè)國(guó)家政府部門認(rèn)定的中國(guó)全部債務(wù)工具類信用評(píng)級(jí)資質(zhì)。

以下是題為《加強(qiáng)市場(chǎng)自律管理 規(guī)范信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)秩序》的處罰公告全文：

經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2018年第8次自律處分會(huì)議初審、2018年第9次自律處分會(huì)議復(fù)審，決定給予大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大公評(píng)級(jí)”）嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

經(jīng)查，2017年11月-2018年3月，大公評(píng)級(jí)在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)的同時(shí)，直接向受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用。同時(shí)，在交易商協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公評(píng)級(jí)向協(xié)會(huì)提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。經(jīng)兩次自律處分會(huì)議審議，大公評(píng)級(jí)上述行為明顯違反《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場(chǎng)自律處分規(guī)則》相關(guān)自律規(guī)定，違規(guī)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、影響負(fù)面，決定給予大公評(píng)級(jí)上述自律處分。

信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作為債務(wù)融資工具市場(chǎng)的重要中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立、客觀、公正的基本原則，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門人”的應(yīng)有作用。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)直接為受評(píng)企業(yè)提供咨詢服務(wù)，嚴(yán)重背離獨(dú)立原則，為銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)則所禁止。大公評(píng)級(jí)的違規(guī)行為，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)運(yùn)行基本要求，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重的不良影響。

交易商協(xié)會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)債券市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展的系列部署，加強(qiáng)對(duì)銀行間市場(chǎng)自律管理，著力維護(hù)市場(chǎng)良好運(yùn)行秩序。市場(chǎng)各類主體應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)和市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)守底線、恪守規(guī)則，共同推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)穩(wěn)健有序發(fā)展。同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)也將繼續(xù)加強(qiáng)與相關(guān)監(jiān)管部門的協(xié)同配合，遵照公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制會(huì)議達(dá)成的各項(xiàng)共識(shí)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益。

華爾街見聞 郭昕妤