每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯 吳永久    

幾乎每個(gè)商場(chǎng)的女裝店鋪中，都有ELAND和TeenieWeenie這兩個(gè)品牌，并且這兩家的店鋪經(jīng)常都是“鄰居”，但是，它們其實(shí)已經(jīng)不屬于同一個(gè)集團(tuán)了。

早在2016年9月，A股上市公司維格娜絲就公告了擬收購(gòu)TeenieWeenie的事項(xiàng)。2017年，衣戀集團(tuán)旗下的TeenieWeenie品牌正式被維格娜絲收購(gòu)。雖然收購(gòu)已于去年完成，但是與這項(xiàng)收購(gòu)有關(guān)的內(nèi)幕交易處罰事項(xiàng)在今日被曝光，證監(jiān)會(huì)今天發(fā)布了相關(guān)的行政處罰決定書。

這些內(nèi)幕交易者都是在維格娜絲2016年9月公告收購(gòu)TeenieWeenie前掌握了收購(gòu)信息，并且在二級(jí)市場(chǎng)上突擊進(jìn)行了相應(yīng)的操作。這些內(nèi)幕交易者包括時(shí)任招商銀行南京分行授信審批部的副總經(jīng)理、內(nèi)幕知情人的父親和業(yè)務(wù)伙伴。結(jié)果，有人不僅內(nèi)幕交易虧損數(shù)百萬(wàn)，現(xiàn)在還被罰了120萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人近期表示：“上市公司并購(gòu)重組領(lǐng)域已成為內(nèi)幕交易違法行為的易發(fā)、高發(fā)地帶，證監(jiān)會(huì)將對(duì)該領(lǐng)域發(fā)生的違法行為予以持續(xù)嚴(yán)厲打擊。”

多人參與內(nèi)幕交易被罰

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰書顯示，于洪瑞、王風(fēng)雷、樊通興和胡忠權(quán)從不同渠道提前了解到維格娜絲會(huì)收購(gòu)TeenieWeenie的信息，并且都在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行了股票操作，違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

2016年9月3日，維格娜絲公告該收購(gòu)事項(xiàng)。該收購(gòu)事項(xiàng)在公開披露前，屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2016年5月7日形成，公開于2016年9月3日。

三起內(nèi)幕交易的事實(shí)簡(jiǎn)要描述如下：

一、時(shí)任招商銀行南京分行授信審批部副總經(jīng)理的胡忠權(quán)內(nèi)幕交易維格娜絲，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得82980.15元，并處以248940.45元的罰款。

胡忠權(quán)自2015年9月起任招商銀行南京分行授信審批部副總經(jīng)理，先后兩次參加2016年7月29日和8月2日針對(duì)維格娜絲的授信審批會(huì)議，并發(fā)表意見，是證券交易內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2016年7月29日。之后，胡忠權(quán)使用本人和其哥胡某凱證券賬戶交易“維格娜絲”。

二、樊通興內(nèi)幕交易維格娜絲，被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得11549.07元，并處以34647.21元的罰款。

樊通興是樊某的父親，樊某參加2016年7月4日招商銀行總行投行部、招商銀行南京江寧支行召開的維格娜絲融資方案討論會(huì)，是內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2016年7月4日。樊通興從內(nèi)幕信息知情人樊某處非法獲取內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息公開前，使用本人證券賬戶交易“維格娜絲”。

三、于洪瑞內(nèi)幕交易維格娜絲，無(wú)違法所得，被證監(jiān)會(huì)處以60萬(wàn)元的罰款，對(duì)其建議他人買賣相關(guān)證券的行為處以60萬(wàn)元的罰款，合計(jì)處以120萬(wàn)元的罰款；王風(fēng)雷內(nèi)幕交易維格娜絲，無(wú)違法所得，被證監(jiān)會(huì)處以60萬(wàn)元的罰款。

于洪瑞從內(nèi)幕信息知情人趙某、樊某處非法獲取內(nèi)幕信息，知悉時(shí)間不晚于2016年8月11日。于洪瑞在內(nèi)幕信息公開前，使用本人證券賬戶交易“維格娜絲”；王風(fēng)雷從于洪瑞處非法獲取內(nèi)幕信息，知悉時(shí)間不晚于2016年8月12日，并接受于洪瑞的建議，使用“王某虹”“陳某英”證券賬戶在內(nèi)幕信息公開前買入“維格娜絲”。

內(nèi)幕交易也虧錢

有券商人士對(duì)火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）表示：“客戶經(jīng)常會(huì)問(wèn)我們從業(yè)人員有沒(méi)有內(nèi)幕消息，買啥才能賺到錢。股民肯定都想炒股賺錢，都認(rèn)為掌握內(nèi)幕消息后進(jìn)行交易肯定是賺錢的捷徑。”

火山君注意到，在上述內(nèi)幕交易中，于洪瑞和王風(fēng)雷用數(shù)百萬(wàn)的資金參與內(nèi)幕交易，結(jié)果卻是分別虧損223萬(wàn)元和178萬(wàn)元，最后還得了證監(jiān)會(huì)處罰，可謂得不償失。

值得注意的是，在這三起內(nèi)幕交易中，證監(jiān)會(huì)的調(diào)查包括查詢相關(guān)證券賬戶交易終端硬件信息、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、通訊記錄、交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等多種形式。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在8月17日提到：“上市公司并購(gòu)重組領(lǐng)域已成為內(nèi)幕交易違法行為的易發(fā)、高發(fā)地帶，證監(jiān)會(huì)將對(duì)該領(lǐng)域發(fā)生的違法行為予以持續(xù)嚴(yán)厲打擊。資本市場(chǎng)是信息市場(chǎng)，克服內(nèi)外信息不對(duì)稱的市場(chǎng)缺陷，保證投資者對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)信息的公平獲取是保障廣大中小投資者合法權(quán)益和資本市場(chǎng)健康發(fā)展的題中之義，部分上市公司內(nèi)部人及其利益相關(guān)方利用信息優(yōu)勢(shì)進(jìn)行內(nèi)幕交易，妄圖非法獲利，嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)發(fā)展秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，必須嚴(yán)懲。證監(jiān)會(huì)將常抓不懈，持之以恒打擊內(nèi)幕交易違法行為，不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，督促相關(guān)內(nèi)幕知情人律己慎行，保守公司經(jīng)營(yíng)秘密，恪守職業(yè)道德，一旦觸碰法律底線，絕不姑息，必嚴(yán)懲不貸。”

（本文圖片來(lái)自攝圖網(wǎng)）