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4年前簽署的一份專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議，讓國(guó)農(nóng)科技至今都深受影響。截至半年報(bào)發(fā)布，國(guó)農(nóng)科技仍有一筆700萬(wàn)元的專(zhuān)利授權(quán)費(fèi)用未支付，公司有可能被要求交納一筆9800萬(wàn)元的授權(quán)費(fèi)余款，而今年上半年國(guó)農(nóng)科技凈利潤(rùn)僅有198萬(wàn)元。

另外，該專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議還“連累”國(guó)農(nóng)科技被調(diào)查，國(guó)農(nóng)科技多位高管因信披違規(guī)收到警告處分。在證監(jiān)會(huì)調(diào)查中，國(guó)農(nóng)科技實(shí)際控制人李林琳甚至提供了虛假材料。

8月22日至8月29日期間，《證券日?qǐng)?bào)》記者多次致電國(guó)農(nóng)科技證券事務(wù)部，并將采訪提綱發(fā)送至公司指定郵箱。但截至截稿，記者仍未收到國(guó)農(nóng)科技方面的回復(fù)。

有巨額授權(quán)款未交？

2013年11月18日，國(guó)農(nóng)科技控股子公司山東北大高科華泰制藥有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“山東華泰”）與胡小泉簽訂協(xié)議。

胡小泉擁有注射用三磷酸腺苷二鈉氯化鎂凍干粉針劑及其生產(chǎn)方法的發(fā)明專(zhuān)利（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ATP專(zhuān)利”），雙方約定，自2014年1月1日起至專(zhuān)利有效期止，胡小泉將ATP專(zhuān)利授權(quán)給山東華泰，山東華泰每年須支付授權(quán)使用費(fèi)1400萬(wàn)元，合計(jì)需支付1.54億元。

雙方在協(xié)議中明確規(guī)定，在每年6月30日之前，山東華泰需足額支付700萬(wàn)元至胡小泉指定賬戶，而在每年12月31日前，山東華泰再將另外700萬(wàn)元轉(zhuǎn)至上述賬戶，直至款項(xiàng)付清。在超過(guò)規(guī)定時(shí)間60天后，如山東華泰未足額支付金額，胡小泉可以要求山東華泰一次性支付未付的授權(quán)費(fèi)余款。

引人關(guān)注的是，在簽署專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議3年之后，山東華泰卻對(duì)專(zhuān)利的歸屬權(quán)提出異議。2017年4月份，山東華泰向濟(jì)南市中級(jí)人民法院遞交訴狀，要求將ATP專(zhuān)利判歸自己所有。

山東華泰此舉對(duì)協(xié)議的執(zhí)行造成了影響。截至今年8月25日，山東華泰稱(chēng)“專(zhuān)利存在權(quán)屬糾紛”，未支付今年上半年的專(zhuān)利授權(quán)費(fèi)用。

目前，山東華泰已經(jīng)支付前4年的專(zhuān)利授權(quán)使用費(fèi)，在今年8月29日前，如山東華泰還未支付上述費(fèi)用，胡小泉可要求山東華泰支付9800萬(wàn)元的費(fèi)用。

值得注意的是，2018年上半年，國(guó)農(nóng)科技凈利潤(rùn)僅為198萬(wàn)元。由于盈利能力較弱，本次專(zhuān)利權(quán)屬糾紛的最終判決，或?qū)?duì)國(guó)農(nóng)科技2018年業(yè)績(jī)?cè)斐芍匾绊憽?/p>

8月28日，記者致電山東華泰，山東華泰工作人員表示，“領(lǐng)導(dǎo)都不在辦公室，我什么都不知道”，隨即掛斷電話。

3名高管因信披違規(guī)遭罰

除可能影響國(guó)農(nóng)科技今年業(yè)績(jī)外，ATP專(zhuān)利還“連累”國(guó)農(nóng)科技多位高管遭受證監(jiān)會(huì)處罰。今年8月22日，證監(jiān)會(huì)的一紙行政處罰決定讓國(guó)農(nóng)科技信披違規(guī)一事浮出水面。

山東華泰與胡小泉簽訂協(xié)議的總金額為1.54億元，占2012年國(guó)農(nóng)科技總資產(chǎn)的79.83%、凈資產(chǎn)的198.83%；占2013年國(guó)農(nóng)科技總資產(chǎn)的63.64%，凈資產(chǎn)的202.63%。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，協(xié)議簽署事項(xiàng)屬于應(yīng)予披露的重大事件。

然而，國(guó)農(nóng)科技對(duì)上述事件卻遲遲未予公告。直到2017年4月11日，國(guó)農(nóng)科技才發(fā)布公告稱(chēng)，山東華泰就ATP專(zhuān)利的履約事宜，與自然人胡小泉存在糾紛。而此時(shí)距離協(xié)議簽署已經(jīng)過(guò)去3年。

“專(zhuān)利授權(quán)費(fèi)，通常是產(chǎn)品銷(xiāo)售收入，乘以一定的比例計(jì)算出來(lái)的授權(quán)金，固定金額的授權(quán)費(fèi)一般只適用于金額比較小的情形，金額這么大還使用固定金額的比較少見(jiàn)。”一位不愿意透露姓名的法律界人士向《證券日?qǐng)?bào)》記者解釋稱(chēng)。

今年8月16日，深圳證監(jiān)局公布了調(diào)查結(jié)果，這場(chǎng)持續(xù)一年多的調(diào)查才告一段落。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，國(guó)農(nóng)科技未及時(shí)披露專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議簽署事項(xiàng)，其行為違反了《證券法》第六十七條的規(guī)定，已構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。最后，國(guó)農(nóng)科技實(shí)際控制人李林琳、前董事長(zhǎng)江玉明、前董事會(huì)秘書(shū)楊斌被給予警告處分，并分別罰款40萬(wàn)元、10萬(wàn)元以及5萬(wàn)元。

兩次定增失敗

調(diào)查結(jié)果公布之后，上述3位高管的情況也引起了市場(chǎng)人士的關(guān)注?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者發(fā)現(xiàn)，江玉明于2013年4月1日起任國(guó)農(nóng)科技董事長(zhǎng)，而楊斌則于2013年5月10日起任公司董秘。不過(guò)，2015年10月31日，江玉明因個(gè)人原因辭去董事長(zhǎng)職務(wù)；同年8月4日，楊斌也從董秘位置離任。

而李林琳則是于2013年5月7日通過(guò)收購(gòu)國(guó)農(nóng)科技第一大股東60%股份，成為國(guó)農(nóng)科技實(shí)際控制人。

李林琳“入主”時(shí)，國(guó)農(nóng)科技持有山東華泰50%的股份，而深圳市福泰萊投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“福泰萊投資”）則持有山東華泰46.43%股權(quán)。值得注意的是，李樂(lè)和黃達(dá)東分別持有福泰萊投資80%和20%股權(quán)，李樂(lè)為李林琳父親同宗族的遠(yuǎn)親及朋友，而黃達(dá)東則是李林琳的姨父。

實(shí)際控制人變更不久，國(guó)農(nóng)科技在經(jīng)營(yíng)、融資上開(kāi)展了一系列的運(yùn)作。山東華泰與胡小泉簽署協(xié)議后，國(guó)農(nóng)科技于2014年2月份發(fā)布非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案，擬募集不超過(guò)1.77億元，用于補(bǔ)充流動(dòng)資金及償還銀行貸款。不過(guò)，該議案最終未獲股東大會(huì)的通過(guò)。

2014年9月16日，國(guó)農(nóng)科技又發(fā)起新一輪定增，預(yù)計(jì)募集資金不超過(guò)2.14億元，公司擬通過(guò)增資的方式，用于山東華泰新建廠區(qū)項(xiàng)目。盡管資金用途發(fā)生了變更，但該議案仍未能獲得通過(guò)。

上述兩次定增失敗后，山東華泰從2015年開(kāi)始出現(xiàn)持續(xù)虧損。2015年至2017年，山東華泰分別虧損182萬(wàn)元、1403萬(wàn)元以及535萬(wàn)元。今年上半年，山東華泰業(yè)報(bào)虧4萬(wàn)元。

（文章來(lái)源：證券日?qǐng)?bào) 記者 趙琳 見(jiàn)習(xí)記者 張文湘）